中國(guó)地方政府的治理與激勵(lì)研究.pdf

1、回顧改革開放以來的30多年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速、持續(xù)、穩(wěn)定的增長(zhǎng)出乎了很多人的預(yù)料。在30多年前，中國(guó)人民還處于物資十分緊缺，生活水平很低、國(guó)民經(jīng)濟(jì)幾乎陷于停滯的狀態(tài);而僅僅經(jīng)過30多年的發(fā)展后，中國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)已經(jīng)位居世界第二位，每年的平均增長(zhǎng)率接近10％。盡管在戰(zhàn)后的德國(guó)、日本等國(guó)家，都發(fā)生了經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的奇跡，但是對(duì)于一個(gè)實(shí)施社會(huì)主義制度的發(fā)展中國(guó)家來說，發(fā)生這樣的經(jīng)濟(jì)奇跡，不得不讓西方世界為之震驚甚至迷惑。因?yàn)榘凑諅鹘y(tǒng)的

2、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，一個(gè)自然稟賦并不出眾，政治和經(jīng)濟(jì)體制也不符合西方標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家，是不太可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)奇跡的。
　　這些迷惑恰恰說明，對(duì)于大國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起的真正原因，對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素條件和制度因素，我們所掌握的知識(shí)還是不足的。通過考察中國(guó)改革前后，乃至中國(guó)歷史上的制度安排，我們可以進(jìn)一步挖掘中國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)制度中的獨(dú)特元素，正是這些元素使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速穩(wěn)定增長(zhǎng)有了自己特別的標(biāo)記。
　　其實(shí)，中國(guó)作為一個(gè)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)逐步過渡市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型國(guó)家

3、，政府手中仍掌握著資金、土地、產(chǎn)業(yè)政策等大量能夠影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資源，并成為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)生活中的一大獨(dú)特元素。但是，所謂“成也蕭何，敗也蕭何”，政府既成功地促使中國(guó)“經(jīng)濟(jì)奇跡”的產(chǎn)生，也對(duì)各種長(zhǎng)期存在的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題負(fù)有責(zé)任。因此，研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)，就不能不研究中國(guó)的政府，特別是處在經(jīng)濟(jì)一線的地方政府，通過對(duì)其治理結(jié)構(gòu)和激勵(lì)機(jī)制的分析，我們可以更加深刻地理解中國(guó)的經(jīng)濟(jì)問題，從而提出真正切實(shí)可行的政策建議。
　　在中國(guó)，中央政府一般只負(fù)責(zé)宏

4、觀大政方針的制定，具體事務(wù)的執(zhí)行都是依靠地方政府來完成的，于是地方政府就相當(dāng)于代理人，這就形成了委托—代理問題，因此對(duì)代理人的監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制就很關(guān)鍵。對(duì)于西式民主國(guó)家來說，委托代理問題主要通過競(jìng)爭(zhēng)選舉來解決，那么對(duì)于非西式民主國(guó)家怎么辦呢？中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)顯示，中央政府是通過“行政承包制”，財(cái)政和政治晉升激勵(lì)等一套制度安排來對(duì)地方政府及官員進(jìn)行管理的。
　　我們對(duì)上述制度安排利用理論和實(shí)證相結(jié)合的辦法逐一地進(jìn)行研究，分析了其利弊，建立了財(cái)

5、政和政治晉升激勵(lì)相結(jié)合的分析框架，并嘗試?yán)迷摲治隹蚣軐?duì)地方保護(hù)和過度競(jìng)爭(zhēng)等現(xiàn)象的原因進(jìn)行了理論闡述。這些研究令我們可以管中窺豹，從這些制度安排中觀察政府行為及其帶來的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，從中可以看出在中國(guó)的改革進(jìn)程中，地方政府的治理和激勵(lì)是多么重要。
　　本文的研究主要關(guān)注中國(guó)政府的獨(dú)特治理結(jié)構(gòu)，以及地方官員的財(cái)政和政治雙重激勵(lì)機(jī)制。在研究具體的事實(shí)之前，我們先回顧了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的激勵(lì)理論，并分析了中國(guó)政治集權(quán)和經(jīng)濟(jì)分權(quán)的治理結(jié)構(gòu)，從而研究闡

6、述了中央和地方政府之間的關(guān)系。然后，第四章和第五章我們從中國(guó)地方政府行為出發(fā)，運(yùn)用模型對(duì)官員的激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行理論分析，并就財(cái)政激勵(lì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。在回答了財(cái)政分權(quán)和政治晉升激勵(lì)這兩項(xiàng)制度安排如何影響官員的行為及其利弊后，為了彌補(bǔ)對(duì)地方政府之間競(jìng)爭(zhēng)討論得不夠深入的缺陷，我們?cè)诘诹乱缘胤奖Ｗo(hù)主義和過度競(jìng)爭(zhēng)為例，分析了財(cái)政和政治激勵(lì)對(duì)區(qū)域間合作競(jìng)爭(zhēng)的影響。這三章的內(nèi)容較完整地研究了地方政府激勵(lì)機(jī)制對(duì)政府行為的影響。
　　本

7、文的研究結(jié)論主要包括:
　　1、我們認(rèn)為“行政承包制”是幾千年來中國(guó)地方政府治理結(jié)構(gòu)的一大特征并流傳至今。我們還通過對(duì)古代“分寄式”分權(quán)方式的討論，對(duì)中國(guó)中央政府和地方政府的關(guān)系的內(nèi)在邏輯作了理論闡釋。中國(guó)獨(dú)特的“政治集權(quán)，經(jīng)濟(jì)分權(quán)”以及各級(jí)地方政府之間的職責(zé)同構(gòu)現(xiàn)象就是“行政承包制”的具體體現(xiàn)。為了克服“行政承包制”中地方官員的自由裁量權(quán)過大的問題，中國(guó)未來的治理模式改善需引進(jìn)橫向的監(jiān)督機(jī)制，并從“承包制”逐漸向重視規(guī)則制度的“

8、雇傭制”轉(zhuǎn)變。
　　2、我們的研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的財(cái)政激勵(lì)強(qiáng)度在分稅制改革前后變化不大，這修正了過去認(rèn)為分稅制改革提高了地方財(cái)政激勵(lì)強(qiáng)度的說法。這一修正主要是來源于對(duì)數(shù)據(jù)范圍的重新定義，即改革前后地方政府的收入范圍的變化。因此，我們認(rèn)為，80年代財(cái)政包干制效果不好的原因并不是財(cái)政激勵(lì)不足，而是由于中央提供的激勵(lì)合約的可置信度不足，導(dǎo)致地方大量預(yù)算內(nèi)財(cái)政收入轉(zhuǎn)移到了預(yù)算外。
　　3、我們通過對(duì)中國(guó)和俄羅斯轉(zhuǎn)型績(jī)效的比較，發(fā)現(xiàn)除了財(cái)

9、政激勵(lì)強(qiáng)度不同以外，一個(gè)更加重要的原因在于:中國(guó)中央政府對(duì)地方官員政治晉升激勵(lì)的存在。正是這種更加深層次的激勵(lì)來源，刺激著地方政府官員尋找一切機(jī)會(huì)來發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)GDP增長(zhǎng)。但也是這種高強(qiáng)度的激勵(lì)模式，在很大程度上造成了粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，并引起了很多民生問題。
　　4、我們的研究發(fā)現(xiàn)，由于中國(guó)地方官員的政治晉升激勵(lì)的存在，中國(guó)在招商引資上的惡性競(jìng)爭(zhēng)程度比其他國(guó)家還要高，我們利用財(cái)政和政治激勵(lì)相結(jié)合的框架，并通過建立數(shù)學(xué)模型