工程項(xiàng)目中引起合同價(jià)格調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究.pdf

1、合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)對(duì)項(xiàng)目管理績效的促進(jìn)作用已經(jīng)在理論界與實(shí)務(wù)界得到共識(shí)。然而，工程實(shí)踐中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)仍存在著下列問題：（1）業(yè)主普遍認(rèn)為在讓承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的過程中，給予其相匹配的經(jīng)濟(jì)收益就能保證其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的積極性，卻忽視了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)受風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者行為因素——風(fēng)險(xiǎn)偏好的影響；（2）大多數(shù)實(shí)際工作者都認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)就是在締約階段將風(fēng)險(xiǎn)一次分擔(dān)完備，而對(duì)由于工程項(xiàng)目合同不完全的原因而導(dǎo)致的項(xiàng)目執(zhí)行過程中風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案經(jīng)常需要調(diào)整這一現(xiàn)象卻較少考慮。上述問題

2、的有效解決能夠促使項(xiàng)目中更加科學(xué)、合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的制定，對(duì)于減少我國建筑業(yè)由于發(fā)承包之間關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題產(chǎn)生的糾紛具有重要意義。本文在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，將7個(gè)引起合同價(jià)格調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)界定為研究對(duì)象，在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案的制定過程中，引入發(fā)承包雙方的風(fēng)險(xiǎn)偏好，并制定了對(duì)于上述風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)實(shí)施效率的保障制度，同時(shí)，對(duì)于事后各類原因引起的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案調(diào)整，確定了相對(duì)應(yīng)的適合調(diào)整機(jī)制。本文主要研究內(nèi)容包括以下三個(gè)方面：
　　第一，在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，

3、確定了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)指標(biāo)體系，運(yùn)用模糊集理論與TOPSIS技術(shù)，開發(fā)了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)定量模型，運(yùn)用模糊語義轉(zhuǎn)化技術(shù)將業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)偏好加入到風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案進(jìn)行過程中。同時(shí)，將本模型確定的各類風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)比例與業(yè)主合同類型選擇建立了聯(lián)系。通過具體案例展示了該模型的計(jì)算流程，證實(shí)了模型的有效性，并對(duì)項(xiàng)目參與方不同風(fēng)險(xiǎn)偏好水平下的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案進(jìn)行了對(duì)比，為業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)決策的制定提供建議。
　　第二，提出發(fā)承包雙方可以在合同談判階段加入具有激勵(lì)性與約束性的

4、條款保障風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案實(shí)施的效率。通過對(duì)業(yè)主單位與承包商單位的共計(jì)17人進(jìn)行訪談，收集了具有風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效率保障作用的激勵(lì)性與約束性條款集。結(jié)果表明：（1）雙方可以在合同談判階段加入經(jīng)濟(jì)激勵(lì)類、基于承包商權(quán)利保障類的激勵(lì)性條款正向保障風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的實(shí)施效率；（2）加入經(jīng)濟(jì)懲罰類、清晰界定合同內(nèi)容類的約束性條款反向保障風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的實(shí)施效率。
　　第三，通過對(duì)7個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)調(diào)整的案例進(jìn)行分析，識(shí)別了引起風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案調(diào)整的常見原因，

5、分析了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的調(diào)整方式，建立了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)調(diào)整的引起原因與調(diào)整方式之間的聯(lián)系，構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)調(diào)整策略。結(jié)果表明：（1）應(yīng)首先采用承包商提出主動(dòng)變更申請(qǐng)等方式避免受到狀態(tài)變化的損失；（2）狀態(tài)變化發(fā)生后，由于初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案不適用或初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)未規(guī)定導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案需要調(diào)整，可采用包括變更方式、補(bǔ)充協(xié)議方式、索賠方式等的再談判機(jī)制進(jìn)行調(diào)整；（3）初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的規(guī)定不明確引起雙方爭議，可采用以協(xié)商和解為主的自我履行方式進(jìn)行調(diào)整；（4）運(yùn)用自我