中國(guó)石油企業(yè)境外勘探開發(fā)法律問(wèn)題研究.pdf

1、21世紀(jì)以降，國(guó)際地緣政治呈動(dòng)蕩不安之勢(shì)，各國(guó)的石油需求越來(lái)越旺盛，石油價(jià)格一路飆升。此種局勢(shì)下，國(guó)際社會(huì)各成員國(guó)都將維護(hù)持續(xù)、穩(wěn)定、充足的石油供應(yīng)作為重大的戰(zhàn)略任務(wù)。中國(guó)也不例外。
　　中國(guó)石油企業(yè)從事境外勘探開發(fā)活動(dòng)有其正當(dāng)性。而就其投資模式講，主要有租讓制合同模式、產(chǎn)品分成合同模式、服務(wù)合同模式、聯(lián)合經(jīng)營(yíng)合同模式等。近年來(lái)，中國(guó)石油企業(yè)境外勘探開發(fā)投資取得了一系列成績(jī)，但在石油境外投資的生命周期內(nèi)，也遭遇了特殊的法律障礙。即

2、進(jìn)入前的市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的政府違約、爭(zhēng)端發(fā)生后的解決障礙等。
　　第一道法律障礙是石油領(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。東道國(guó)對(duì)石油投資準(zhǔn)入的管制一般包括以下內(nèi)容:對(duì)外國(guó)石油公司的投資比例加以限定、對(duì)石油投資準(zhǔn)入范圍加以管制、對(duì)外國(guó)石油公司的履行要求加以規(guī)范、對(duì)外國(guó)石油公司進(jìn)行準(zhǔn)入審查等。通過(guò)對(duì)典型國(guó)家石油市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的分析發(fā)現(xiàn)，石油市場(chǎng)準(zhǔn)入制度與該國(guó)資源豐富度存在天然聯(lián)系;石油市場(chǎng)準(zhǔn)入制度兼具防外和管制之功能;石油市場(chǎng)準(zhǔn)入制度對(duì)環(huán)境要

3、求較高;石油市場(chǎng)準(zhǔn)入制度中日益蘊(yùn)含國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)。晚近隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，石油市場(chǎng)出現(xiàn)了開放程度向上增加的趨勢(shì)。為了突破石油市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙，中國(guó)石油企業(yè)應(yīng)做好法律盡職調(diào)查、加快石油企業(yè)的體制改革以提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、開展環(huán)境外交;中國(guó)政府應(yīng)適度鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)參與境外石油勘探開發(fā)、健全環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度;同時(shí)作為東道國(guó)，中國(guó)應(yīng)對(duì)石油領(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度進(jìn)行修正，適當(dāng)變通石油合同模式、簡(jiǎn)化審批程序、引入石油勘探開發(fā)的國(guó)家安全審查制度。
　　第

4、二道法律障礙是石油領(lǐng)域的政府違約。其特殊性體現(xiàn)在違約載體是格式化的國(guó)際石油合同。經(jīng)濟(jì)條款、管理?xiàng)l款、法律條款、穩(wěn)定條款以及重新談判條款都具有定型化特征;根據(jù)《國(guó)家的國(guó)際不法責(zé)任條款》（草案），東道國(guó)違反國(guó)際石油合同的行為并不當(dāng)然構(gòu)成一項(xiàng)國(guó)際不法行為，從而也無(wú)需承擔(dān)國(guó)家責(zé)任。但在三種情況下國(guó)家責(zé)任會(huì)產(chǎn)生。即違反國(guó)際石油合同且拒絕司法;違反國(guó)際石油合同且未履行條約義務(wù);違反國(guó)際石油合同且構(gòu)成非法征收。為了防范政府違約風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)石油企業(yè)可利用

5、穩(wěn)定條款和重新談判條款、增加國(guó)際石油合同的利益相關(guān)者;中國(guó)政府應(yīng)適時(shí)轉(zhuǎn)變?cè)趪?guó)際石油合同上的傳統(tǒng)立場(chǎng)，制定專門石油立法、設(shè)立政府專門機(jī)構(gòu)、給予財(cái)政、稅收直接支持、完善境外投資保險(xiǎn)制度。而鑒于政府違約爭(zhēng)議常因東道國(guó)的環(huán)境規(guī)制、勞工保護(hù)規(guī)制、稅收規(guī)制引起，中國(guó)可以利用國(guó)際石油合同中的穩(wěn)定條款以及雙邊投資協(xié)定，對(duì)環(huán)境保護(hù)、勞工保護(hù)、稅收條款予以明確規(guī)定，避免中國(guó)政府成為政府違約的被訴對(duì)象。
　　第三道法律障礙是石油領(lǐng)域的爭(zhēng)端解決。其特殊性

6、在于，由于國(guó)際石油合同爭(zhēng)端解決條款的救濟(jì)乏力，從而必須更倚靠雙邊投資條約的爭(zhēng)端解決條款來(lái)解決石油投資爭(zhēng)端。比較《能源憲章條約》下的幾種仲裁機(jī)制可知，ICSID仲裁是石油境外勘探開發(fā)爭(zhēng)端的主要解決途徑，而晚近，ICSID仲裁引發(fā)了信任危機(jī)，其中受到最激烈抨擊的是仲裁裁決對(duì)外國(guó)投資者的過(guò)分偏袒，而漠視東道國(guó)的公共利益。此外，ICSID仲裁裁決前后矛盾、裁決透明度缺失也為人們所批評(píng)。為了解除ICSID仲裁的信任危機(jī)，更高效的解決石油勘探開發(fā)爭(zhēng)