我國(guó)期貨居間人法律制度研究.pdf

1、期貨居間人活躍在我國(guó)期貨市場(chǎng)上，是投資者進(jìn)入期貨市場(chǎng)的中介和橋梁，隨著期貨市場(chǎng)的快速發(fā)展，已逐步成為我國(guó)期貨市場(chǎng)中一支不可缺少的市場(chǎng)營(yíng)銷力量。研究我國(guó)期貨居間人的發(fā)展歷史，一直以來(lái)法律都缺乏對(duì)期貨居間人及其行為的明確定位，期貨居間人的行為缺乏規(guī)范，市場(chǎng)活動(dòng)混亂，極大地影響了我國(guó)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，而現(xiàn)有法律法規(guī)又缺乏有效的管理和監(jiān)督，更加劇了期貨居間人問(wèn)題的嚴(yán)重性。論文通過(guò)研究美國(guó)、法國(guó)、我國(guó)香港及臺(tái)灣地區(qū)的相關(guān)制度發(fā)現(xiàn)，普遍采取了對(duì)期

2、貨居間人或介紹經(jīng)紀(jì)人的強(qiáng)制注冊(cè)要求，并對(duì)期貨居間人的主體身份、業(yè)務(wù)范圍、可受托公司數(shù)量以及日常行為、財(cái)務(wù)管理、檔案記錄等等方面的內(nèi)容均做出了具體規(guī)范。通過(guò)對(duì)這些制度的參考和借鑒，論文提出要明確我國(guó)期貨居間人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)機(jī)構(gòu)居間人及自然人居間人分別確定適當(dāng)?shù)闹黧w認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn);對(duì)期貨居間人的業(yè)務(wù)范圍和傭金標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步予以明確，特別是要對(duì)期貨居間人的代客理財(cái)行為加以嚴(yán)格限制，對(duì)其收取的返傭從比例、數(shù)額以及領(lǐng)取年限等等方面進(jìn)行規(guī)范，同時(shí)可以考慮采

3、取保證金制度，以防范期貨居間人行為的風(fēng)險(xiǎn);在監(jiān)管方面，證監(jiān)會(huì)、行業(yè)自律組織以及期貨公司應(yīng)當(dāng)做好詳細(xì)分工并擔(dān)負(fù)起各自的職責(zé)，充分發(fā)揮期貨業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管作用，加強(qiáng)期貨公司對(duì)期貨居間人的內(nèi)部監(jiān)管責(zé)任，逐步建立起對(duì)期貨市場(chǎng)各類主體的分類監(jiān)管，并形成對(duì)期貨居間人的全方位、系統(tǒng)化的監(jiān)管體系。此外，還要完善各種處罰機(jī)制和措施，加強(qiáng)監(jiān)管的執(zhí)行力度，結(jié)合信息披露、檔案記錄和公眾監(jiān)督等各項(xiàng)措施，真正對(duì)期貨居間人的違規(guī)行為予以規(guī)范和打擊。通過(guò)這些方面的建議，以