基于風(fēng)險合理分擔(dān)的軌道交通PPP項目合同設(shè)計研究.pdf

1、近年來PPP模式在我國軌道交通領(lǐng)域得到越來越廣泛的應(yīng)用。PPP模式可以解決政府財政緊缺問題、提高項目投資管理效率以及提前滿足公眾出行交通服務(wù)的需求。政府方和社會資本方出于不同的目的和利益，在風(fēng)險分擔(dān)方面的看法有所不同，而不合理的分擔(dān)則會同時給雙方帶來損失。風(fēng)險合理分擔(dān)是PPP項目合同設(shè)計的基礎(chǔ)，PPP合同通過約束政府方和社會資本方的權(quán)利與義務(wù)來落實風(fēng)險分擔(dān)。從風(fēng)險合理分擔(dān)角度出發(fā)提出一套適應(yīng)我國軌道交通PPP項目的合同設(shè)計建議顯得尤為重

2、要。本文以軌道交通PPP項目為研究對象，重點探討風(fēng)險分擔(dān)和合同條款設(shè)計問題。
　　第1章，簡述本文研究背景和意義，綜述了國內(nèi)外風(fēng)險識別與評價、風(fēng)險分擔(dān)以及PPP合同的研究現(xiàn)狀，從而明確了本文的研究內(nèi)容，提出了本文的研究架構(gòu)。
　　第2章，結(jié)合國內(nèi)外交通領(lǐng)域PPP項目案例，分析了以往失敗的交通運輸類PPP項目中導(dǎo)致項目損失的主要風(fēng)險。同時，結(jié)合某市軌道交通PPP項目案例，識別39個關(guān)鍵風(fēng)險因素，提出對我國軌道交通PPP項目具有

3、普適性的風(fēng)險清單。
　　第3章，在市場測試和與社會投資人談判的基礎(chǔ)上設(shè)計調(diào)查問卷，調(diào)查軌道交通PPP項目風(fēng)險的重要性和合理分擔(dān)。綜合各個風(fēng)險因素的風(fēng)險危害程度和發(fā)生概率大小，得出風(fēng)險重要性排名前十的風(fēng)險因素;比較政府方和社會資本方的分擔(dān)偏好，得出對于絕大多數(shù)風(fēng)險因素，政府方與社會資本方的分擔(dān)偏好差異度較小，側(cè)面反映了風(fēng)險分擔(dān)的合理性。
　　第4章，基于政府方與社會資本方的分擔(dān)偏好，結(jié)合某市軌道交通PPP案例實際的分擔(dān)方式，分

4、析并提出軌道交通項目具有普適性的合理分擔(dān)建議。為提高結(jié)論的實際可操作性，分別提出了PPP項目在不同運作方式下、不同回報機制下以及在不同政府補貼模式下相關(guān)的運營階段和移交階段風(fēng)險因素的合理分擔(dān)。
　　第5章，基于風(fēng)險合理分擔(dān)機制分別對風(fēng)險因素提出具體的合同條款設(shè)計建議。風(fēng)險分擔(dān)主要是通過PPP合同對簽約雙方的權(quán)利與義務(wù)的約定來實現(xiàn)的，為了使風(fēng)險合理分擔(dān)能夠在實際項目中得到有效的應(yīng)用，在風(fēng)險合理分擔(dān)分析的基礎(chǔ)上，探討39個軌道交通PP