ECT投資爭(zhēng)端解決理論與實(shí)踐研究.pdf

1、能源問題關(guān)乎國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈，因此各國(guó)對(duì)能源的法律管制比起投資的其他領(lǐng)域更為嚴(yán)苛、政策變動(dòng)也更為頻繁，因此，外國(guó)投資者與東道國(guó)之間的爭(zhēng)端數(shù)量一直居高不下。能源憲章條約(ECT)是國(guó)際能源投資領(lǐng)域第一個(gè)具有法律約束力的多邊投資保護(hù)協(xié)定，其中的最為重要的一項(xiàng)機(jī)制即是投資者與締約國(guó)之間的爭(zhēng)端解決機(jī)制。該機(jī)制與以往的外交保護(hù)途徑相比，不受“用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)”及“國(guó)籍”等因素的限制，使得投資者可以直接訴諸法律框架解決爭(zhēng)議。而且，ECT并未限制爭(zhēng)端解決的機(jī)

2、構(gòu)，而是賦予投資者一定的選擇權(quán)，可以訴諸ICSID仲裁機(jī)制、SCC仲裁機(jī)制、及UNCITRAL仲裁機(jī)制等解決爭(zhēng)議。自從2001年AES Summit Generation Ltd.依據(jù)ECT提起第一起能源投資仲裁，至今已經(jīng)有101起依據(jù)ECT提起仲裁的案件，持續(xù)增長(zhǎng)的案件數(shù)量表示該機(jī)制得到了各成員國(guó)的普遍認(rèn)可。
　　本文在對(duì)ECT的歷史背景、產(chǎn)生原因及發(fā)展過程進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，對(duì)近年根據(jù)ECT提起仲裁的典型案件進(jìn)行了深入分析，并將

3、這些案件分為實(shí)體性爭(zhēng)議、程序性爭(zhēng)議兩大類型，對(duì)這些案例的案情及裁決給予了詳細(xì)的總結(jié)和分析。在此基礎(chǔ)之上，本文也對(duì)中國(guó)能源投資的現(xiàn)狀給予了介紹，并對(duì)我國(guó)加入ECT的前景給予了預(yù)測(cè)和分析。具體而言，論文分為四個(gè)部分:
　　第一部分對(duì)ECT產(chǎn)生的歷史背景、發(fā)展及現(xiàn)狀進(jìn)行了介紹分析，重點(diǎn)介紹了ECT爭(zhēng)端解決機(jī)制的特點(diǎn);第二部分分析了ECT爭(zhēng)端解決機(jī)制的程序性問題，包括對(duì)“投資”、“投資者”等重要概念的認(rèn)定、ECT的對(duì)人及對(duì)事管轄范圍、以及