市場化背景下公用事業(yè)法律規(guī)制研究.pdf

1、本文除第一章引言外包括九章,可分為三個(gè)部分。其中,第二章到第四章為第一部分,主要闡述了公用事業(yè)規(guī)制的基礎(chǔ)理論,包括制度內(nèi)涵、正當(dāng)性基礎(chǔ)、規(guī)制理論發(fā)展、價(jià)值取向和模式選擇等內(nèi)容;第五章到第九章為第二部分,分別對(duì)公用事業(yè)的準(zhǔn)入規(guī)制、價(jià)格規(guī)制、保障性規(guī)制、反壟斷規(guī)制、質(zhì)量和安全規(guī)制等內(nèi)容進(jìn)行了系統(tǒng)闡述和深入分析;第十章為第三部分,屬于結(jié)論性質(zhì)的章節(jié),即在對(duì)公用事業(yè)基礎(chǔ)理論和具體制度進(jìn)行分析論證的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國公用事業(yè)法律規(guī)制的現(xiàn)狀,提出進(jìn)一

2、步完善我國公用事業(yè)法律規(guī)制的總體思路、具體構(gòu)想和路徑選擇。具體而言:
　　 第一章引言。對(duì)我國公用事業(yè)市場化改革取得的成績和存在的問題進(jìn)行了簡單的介紹,對(duì)公用事業(yè)規(guī)制和市場化改革的關(guān)系作了必要的交代,并對(duì)國內(nèi)外有關(guān)公用事業(yè)規(guī)制的研究成果進(jìn)行了綜述,在此基礎(chǔ)上闡述了在公用事業(yè)市場化改革背景下系統(tǒng)研究公用事業(yè)法律規(guī)制的必要性和重要性。此外,還對(duì)論文的研究目的、研究方法、創(chuàng)新之處和不足之處作了交代。
　　 第二章公用事業(yè)及其法

3、律規(guī)制。本章對(duì)公用事業(yè)及規(guī)制的概念、特征進(jìn)行了明確,對(duì)公用事業(yè)法律規(guī)制的內(nèi)涵、特征和類型進(jìn)行了界定,并對(duì)公用事業(yè)規(guī)制的內(nèi)容體系作了初步探討,以期對(duì)后文的論述界定前提、厘清思路、奠定基礎(chǔ)。
　　 第三章公用事業(yè)法律規(guī)制的正當(dāng)性分析。本章旨在回答是否應(yīng)當(dāng)對(duì)公用事業(yè)進(jìn)行規(guī)制,公用事業(yè)能否完全依賴規(guī)制,規(guī)制是否能夠提高公用事業(yè)效率、實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利和公共利益最大化等問題?；诖?本章結(jié)合公用事業(yè)規(guī)制理論的發(fā)展以及規(guī)制實(shí)踐的深化,對(duì)公用事業(yè)規(guī)

4、制的正當(dāng)性及其各種質(zhì)疑進(jìn)行了梳理,對(duì)公共利益理論、自然壟斷理論、規(guī)制俘獲理論、公共選擇理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以及“社會(huì)分配正義”及“代際正義理念”等逐一進(jìn)行了分析,提出:為了適應(yīng)現(xiàn)代憲政國家“公益優(yōu)位”的價(jià)值理念,有效應(yīng)對(duì)市場失靈,調(diào)解和平衡企業(yè)利益和公共利益之間的矛盾和沖突,對(duì)公用事業(yè)進(jìn)行規(guī)制是必須的也是正當(dāng)?shù)?。但同時(shí),公用事業(yè)法律規(guī)制的正當(dāng)性并不是絕對(duì)的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況,把握好界限和度,做到適時(shí)適度,且必須與市場機(jī)制結(jié)合并用。
　

5、　 第四章公用事業(yè)法律規(guī)制的價(jià)值取向和模式選擇。本章從法的價(jià)值的一般理論談起,對(duì)公用事業(yè)法律規(guī)制的社會(huì)福利價(jià)值、公平價(jià)值、效率價(jià)值和安全價(jià)值逐一進(jìn)行了探討,提出社會(huì)福利價(jià)值是公用事業(yè)法律規(guī)制價(jià)值體系的核心和統(tǒng)領(lǐng),也是公用事業(yè)法律規(guī)制的首要目標(biāo)。同時(shí),本章從理論層面對(duì)公用事業(yè)國有國營、國有民營、民有民營和公私合作的經(jīng)營模式以及嚴(yán)格規(guī)制、放任型規(guī)制和有效規(guī)制的規(guī)制模式進(jìn)行了研究,并從實(shí)證角度對(duì)英國的私有化模式、法國的特許經(jīng)營模式和德國的社

6、區(qū)公有模式進(jìn)行了分析,在此基礎(chǔ)上提出:現(xiàn)階段我國公用事業(yè)應(yīng)當(dāng)實(shí)行市場與規(guī)制并存,國有經(jīng)濟(jì)成分和私有經(jīng)濟(jì)成分共同參與,產(chǎn)權(quán)以國有為主,經(jīng)營上實(shí)行公私合作的適度規(guī)制模式。具體而言:一是在產(chǎn)權(quán)歸屬方面,實(shí)現(xiàn)國有、私有共同參與;二是在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)方面,保持國有經(jīng)濟(jì)的主體地位;三是在產(chǎn)權(quán)權(quán)能發(fā)揮方面,實(shí)現(xiàn)公私合作良性互動(dòng);四是在規(guī)制的目標(biāo)導(dǎo)向方面,實(shí)現(xiàn)適度有效競爭。
　　 第五章公用事業(yè)的準(zhǔn)入規(guī)制。準(zhǔn)入規(guī)制是公用事業(yè)經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的重點(diǎn),也是公用

7、事業(yè)改革的核心。本章從市場準(zhǔn)入的概念、特征和模式出發(fā),對(duì)公用事業(yè)準(zhǔn)入規(guī)制的理論基礎(chǔ)即自然壟斷理論和可競爭市場理論進(jìn)行了闡述,對(duì)公用事業(yè)準(zhǔn)入規(guī)制中自然壟斷和行政壟斷交織、準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的競爭性體現(xiàn)不夠充分、過度準(zhǔn)入規(guī)制導(dǎo)致權(quán)力尋租和腐敗、退出機(jī)制不健全等問題進(jìn)行了分析。在此基礎(chǔ)上,提出了重構(gòu)公用事業(yè)準(zhǔn)入規(guī)制的價(jià)值取向、目標(biāo)、基本原則、主要內(nèi)容以及具體建議,如確立競爭環(huán)節(jié)公平競爭的市場準(zhǔn)入制度、完善壟斷環(huán)節(jié)的競爭性準(zhǔn)入機(jī)制、建立新進(jìn)入者的保護(hù)性規(guī)

8、制制度、實(shí)施適度的市場退出規(guī)制制度等等。
　　 第六章公用事業(yè)的價(jià)格規(guī)制。價(jià)格規(guī)制是公用事業(yè)法律規(guī)制中政府、公用企業(yè)和消費(fèi)者權(quán)利博弈最為集中的體現(xiàn)。本章從價(jià)格規(guī)制的概念、類型和模式出發(fā),對(duì)公用事業(yè)價(jià)格規(guī)制的必要性、理論流變和原則等進(jìn)行了探討,對(duì)公用事業(yè)規(guī)制中存在的價(jià)格形成機(jī)制不科學(xué)、價(jià)格規(guī)制水平不合理、價(jià)格規(guī)制結(jié)構(gòu)不恰當(dāng)、法律法規(guī)和監(jiān)督機(jī)制不完善等問題進(jìn)行了深入研究,并對(duì)價(jià)格規(guī)制如何確定企業(yè)的真實(shí)成本、如何克服信息不對(duì)稱以及如何

9、在各方的價(jià)格博弈中找到平衡等難點(diǎn)進(jìn)行了梳理。在此基礎(chǔ)上,提出完善我國公用事業(yè)價(jià)格規(guī)制制度應(yīng)當(dāng)重構(gòu)價(jià)格規(guī)制內(nèi)容,改進(jìn)價(jià)格規(guī)制方法,完善價(jià)格規(guī)制程序以及引入價(jià)格競爭機(jī)制。
　　 第七章公用事業(yè)的保障性規(guī)制。保障性規(guī)制,就是指為了實(shí)現(xiàn)公用事業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的持續(xù)、穩(wěn)定、安全供給而進(jìn)行的規(guī)制,包括供給保障制度和普遍服務(wù)制度兩個(gè)方面的具體制度。其中,供給保障是基礎(chǔ),是保障公用事業(yè)對(duì)所有用戶的持續(xù)供給、安全供給和穩(wěn)定供給;普遍服務(wù)是補(bǔ)充,是基于

10、普遍性、非歧視性和可負(fù)擔(dān)性要求,針對(duì)偏遠(yuǎn)地區(qū)或者低收入群體對(duì)公用事業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的需求而確立的制度。本章提出,針對(duì)目前在公用事業(yè)保障性規(guī)制方面存在的保障水平低、發(fā)展不平衡、制度不健全、制度可操作性差、“融資沖動(dòng)”下服務(wù)保障性條款缺失、保障資金不足職責(zé)不清等問題,應(yīng)當(dāng)從健全制度體系、優(yōu)化籌資機(jī)制、細(xì)化落實(shí)契約義務(wù)以及完善競爭性服務(wù)保障提供機(jī)制等方面加以改進(jìn)和完善。
　　 第八章公用事業(yè)的反壟斷規(guī)制。本章從公用事業(yè)壟斷的弊端和競爭改革

11、的要求談起,對(duì)公用事業(yè)反壟斷規(guī)制的制度內(nèi)涵、反壟斷法規(guī)制和行業(yè)規(guī)制法規(guī)制的不同特性、反壟斷規(guī)制的一般模式和現(xiàn)有制度存在的缺陷等進(jìn)行了深入分析,提出要確立適度競爭的規(guī)制目標(biāo),明確以禁止公用企業(yè)濫用市場支配地位為重點(diǎn),選擇反壟斷法規(guī)制和行業(yè)規(guī)制并存的規(guī)制模式,進(jìn)一步完善行業(yè)立法咨詢制度、反壟斷執(zhí)法意見征詢制度、反壟斷法規(guī)競合適用規(guī)則和反壟斷司法審查制度等具體制度。
　　 第九章公用事業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和安全規(guī)制。本章分別對(duì)質(zhì)量規(guī)制和

12、安全規(guī)制的內(nèi)涵、必要性、存在的問題和制度構(gòu)建等內(nèi)容進(jìn)行了研究,突出了公用事業(yè)質(zhì)量規(guī)制和安全規(guī)制的獨(dú)立性價(jià)值和重要意義。
　　 第十章我國公用事業(yè)法律規(guī)制的完善。本章在前文論述的基礎(chǔ)上,針對(duì)我國公用事業(yè)法律規(guī)制存在的問題,結(jié)論性的提出了完善我國公用事業(yè)法律規(guī)制的總體思路、具體構(gòu)想和路徑選擇。即,總體思路上:一是正確界定公用事業(yè)規(guī)制的兩大目標(biāo),即保護(hù)公眾利益,激發(fā)和維護(hù)適度有序競爭;二是明確公用事業(yè)規(guī)制的三大原則,即依法規(guī)制原則、獨(dú)

13、立規(guī)制原則和公開規(guī)制原則;三是正確處理公用事業(yè)規(guī)制中的四大關(guān)系,即行業(yè)主管和行業(yè)監(jiān)管的關(guān)系、技術(shù)監(jiān)管和效率監(jiān)管的關(guān)系、準(zhǔn)入監(jiān)管和過程監(jiān)管的關(guān)系、制約與激勵(lì)和協(xié)商的關(guān)系。具體構(gòu)想方面:主張通過再造公用事業(yè)規(guī)制客體、重塑公用事業(yè)規(guī)制主體、重構(gòu)公用事業(yè)規(guī)制結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)的規(guī)制等四大措施實(shí)現(xiàn)我國公用事業(yè)規(guī)制法律制度的完善。在立法的路徑選擇上,主張采取綜合立法模式,制定《公用事業(yè)規(guī)制與促進(jìn)法》作為公用事業(yè)基本法,修改完善公用事業(yè)有關(guān)區(qū)域法和