環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)：歷史、邏輯與實(shí)證.pdf

1、本篇論文是一項(xiàng)考察環(huán)境規(guī)制政策如何影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的研究。理解環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響機(jī)制，是理解經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基礎(chǔ)之一。本文的主體實(shí)證部分所要回答的問題主要是如下幾個(gè):環(huán)境規(guī)制政策如何影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，其區(qū)域性特征如何表現(xiàn)出來(lái)？環(huán)境規(guī)制政策是否弱化了污染型產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)？對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)是如何影響的？在轉(zhuǎn)型時(shí)期，命令控制型工具對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響是否更為有效？為了回答這些問題，論文通過系統(tǒng)的微觀與宏觀分析，使用我國(guó)行業(yè)及省級(jí)數(shù)據(jù)，運(yùn)

2、用面板模型，對(duì)存在的可能假說(shuō)進(jìn)行了檢驗(yàn)。
　　改革開放以后，伴隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的一個(gè)重要難題是日益惡化的環(huán)境問題。盡管影響環(huán)境污染生產(chǎn)的因素有很多，但是從國(guó)內(nèi)外的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)與發(fā)展歷程來(lái)看，不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)境影響存在顯著的差異，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)無(wú)疑是最主要的因素之一。低環(huán)境成本是中國(guó)產(chǎn)品在世界高競(jìng)爭(zhēng)力的原因之一，由于最初的工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，以及地方政府的競(jìng)爭(zhēng)行為和環(huán)境保護(hù)意識(shí)的淡漠，高耗能與高污染的產(chǎn)業(yè)成為參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的比較優(yōu)勢(shì)，改革開放以來(lái)

3、中國(guó)逐漸成為“世界工廠”的同時(shí)，也日益加重了環(huán)境污染。污染型產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)問題還體現(xiàn)在區(qū)域位置不夠合理，一些產(chǎn)業(yè)甚至坐落在人員密集居住區(qū)，甚至是坐落在飲用水的源頭以及生態(tài)脆弱區(qū)，這些結(jié)構(gòu)的不合理無(wú)疑加重了污染，降低了環(huán)境承載力。由于不同產(chǎn)業(yè)所產(chǎn)生的污染存在的異質(zhì)性，因此通過環(huán)境政策優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，政策制定者常常通過使用產(chǎn)業(yè)政策促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。事實(shí)上，環(huán)境政策應(yīng)該而且更能調(diào)節(jié)一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

4、，促地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)健康的升級(jí)。因此，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整納入到環(huán)境政策的制定所考慮的因素，是中國(guó)在扭轉(zhuǎn)環(huán)境困境的同時(shí)，仍能保持穩(wěn)定發(fā)展的可行路徑。
　　環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)主要有三種，分別是基于國(guó)際的角度、區(qū)域的角度與升級(jí)的角度進(jìn)行考察。(1)環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工效應(yīng)。通過環(huán)境規(guī)制內(nèi)化了產(chǎn)業(yè)的污染成本，這一過程會(huì)對(duì)行業(yè)的成本的增加產(chǎn)生異質(zhì)性影響，不同的行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)受到的影響不同，相應(yīng)地影響其國(guó)際分工。如果簡(jiǎn)單地以污染型行業(yè)與清潔型產(chǎn)業(yè)

5、來(lái)劃分，實(shí)際上會(huì)弱化污染型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)。降低了環(huán)境成本的比較優(yōu)勢(shì)，提升了技術(shù)進(jìn)步的比較優(yōu)勢(shì)。環(huán)境政策將推動(dòng)重塑產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)產(chǎn)品價(jià)值鏈上的各個(gè)企業(yè)之間合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，使得市場(chǎng)供給者之間、需求者之間以及供需之間各要素之間內(nèi)在聯(lián)系發(fā)生改變，提升市場(chǎng)績(jī)效和調(diào)整企業(yè)組織形態(tài)，深刻推動(dòng)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)組織演進(jìn)。(2)環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)空間效應(yīng)。由于所處的發(fā)展階段不同，中國(guó)東中西部發(fā)展差異大，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在梯度轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)現(xiàn)階段自然

6、容量空間仍然較大，在地方政府競(jìng)爭(zhēng)情況下，就有可能選擇高能耗、高污染，而高稅收的行業(yè)，這就會(huì)對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。另外，服務(wù)業(yè)開放限制背景下的制造業(yè)轉(zhuǎn)移也將對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。由于中國(guó)服務(wù)業(yè)開放限制，F(xiàn)DI主要集中在第二產(chǎn)業(yè)，隨著環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的生產(chǎn)成本的提高，國(guó)外對(duì)華投資增速降低，尤其在環(huán)境成本敏感的行業(yè)影響更為明顯，已有的在華投資也開始轉(zhuǎn)移到東南亞、南亞等相對(duì)自然承載力較大的區(qū)域。(3)環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制或者說(shuō)環(huán)境政策趨

7、嚴(yán)，最初會(huì)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生短期成本即“成本效應(yīng)”，但長(zhǎng)期來(lái)看企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)對(duì)企業(yè)帶來(lái)“補(bǔ)償效應(yīng)”。綠色技術(shù)進(jìn)步往往能通過改變生產(chǎn)工藝、制造技術(shù)及投入新的產(chǎn)品等諸多方式提高企業(yè)的生產(chǎn)效率和市場(chǎng)份額，促進(jìn)社會(huì)分工發(fā)展，引致生產(chǎn)要素在不同的產(chǎn)業(yè)之間或同一產(chǎn)業(yè)的不同生產(chǎn)鏈條之間流動(dòng)，最終改變產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)。另外，環(huán)境規(guī)制對(duì)需求側(cè)的影響也將對(duì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生升級(jí)作用。政府出臺(tái)的環(huán)境規(guī)制政策特別是綠色消費(fèi)政策，勢(shì)必將改變消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷產(chǎn)

8、生影響。環(huán)境問題與經(jīng)濟(jì)發(fā)展是中國(guó)面臨的兩難選擇，通過更為主動(dòng)的政策，尤其是良好的環(huán)境規(guī)制政策促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，是突破這一發(fā)展瓶頸的可行發(fā)展路徑。
　　盡管市場(chǎng)化和法治化是環(huán)境保護(hù)的方向，可是由于前期積累問題帶來(lái)的環(huán)境問題的緊迫性和中國(guó)制度的不健全性，需要政府在環(huán)境保護(hù)方面做出更多的努力是必然的選擇。本文通過系統(tǒng)文獻(xiàn)梳理和對(duì)中國(guó)環(huán)境制度的歷史考察，對(duì)其中的作用機(jī)制進(jìn)行分析和探討，在此基礎(chǔ)上，利用現(xiàn)有數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)業(yè)的地區(qū)替代、不同行業(yè)之

9、間比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)換及區(qū)域產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制具有非常明顯的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)?；谌牡姆治?，主要得出以下研究結(jié)論:第一，環(huán)境規(guī)制有非常明顯的區(qū)域產(chǎn)業(yè)遷移引致的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。較多考慮發(fā)展階段和環(huán)境承載力的差別化環(huán)境政策必將造成環(huán)境敏感性行業(yè)的地區(qū)替代。差別的環(huán)境政策突出了西部地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)，使得環(huán)境污染密集型行業(yè)向西遷徙，實(shí)現(xiàn)污染產(chǎn)業(yè)空間替代。第二，環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工并弱化了污染型產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)。由于高污染行業(yè)一般

10、對(duì)應(yīng)著高的稅收，對(duì)于一些地方政府，尤其是經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后地區(qū)的政府，為了短期內(nèi)進(jìn)行所謂“跨越”發(fā)展，就會(huì)重點(diǎn)支持這類行業(yè)，無(wú)疑增強(qiáng)了污染型行業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)。從產(chǎn)業(yè)鏈的角度分析來(lái)看環(huán)境規(guī)制政策對(duì)行業(yè)的垂直專業(yè)化度有明顯的促進(jìn)作用，整體上促進(jìn)了清潔型產(chǎn)業(yè)參與國(guó)際分工的程度，但是對(duì)污染型行業(yè)參與國(guó)際分工的促進(jìn)作用不如對(duì)相對(duì)清潔型行業(yè)影響大，實(shí)際上是相應(yīng)消弱了污染型行業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)。第三，環(huán)境規(guī)制能夠較好地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但存在明顯的區(qū)域異質(zhì)性特征。

11、現(xiàn)行的環(huán)境規(guī)制工具對(duì)東部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)明顯大于中西部地區(qū)。一是技術(shù)進(jìn)步的作用，東部地區(qū)明顯優(yōu)于中西部地區(qū)，二是由于存在污染產(chǎn)業(yè)的遷移，使得與中西部地區(qū)相比東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)顯示不明顯，區(qū)域之間存在顯著差異。第四，命令控制型環(huán)境規(guī)制工具仍然是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷主要手段。西方許多研究認(rèn)為環(huán)境規(guī)制中排污費(fèi)、環(huán)境稅等更多市場(chǎng)化手段有益于地區(qū)治理污染和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),但是這一觀點(diǎn)有其適用的制度環(huán)境，主要是因?yàn)槭袌?chǎng)化環(huán)境政策必須是在一

12、個(gè)運(yùn)行良好的制度框架內(nèi)，而在轉(zhuǎn)型國(guó)家皆因?yàn)槭袌?chǎng)主體行為模式和立法仍然受過往制度的較大影響，企業(yè)和政府規(guī)制層面上的制度障礙仍然存在，一定階段內(nèi)控制與命令型環(huán)境規(guī)制政策或許是控制污染和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)更為有效的選擇。
　　本文的創(chuàng)新之處主要有以下幾點(diǎn):(1)對(duì)環(huán)境政策影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的微觀基礎(chǔ)進(jìn)行了研究。環(huán)境政策是宏觀的，但政策影響的主體是微觀企業(yè)，通過改變企業(yè)的行為達(dá)到規(guī)制目的，而企業(yè)微觀行為的調(diào)整最終反映到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。(2)利用投

13、入產(chǎn)出模型考察了環(huán)境規(guī)制對(duì)國(guó)際分工的影響。環(huán)境政策將推動(dòng)重塑產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)產(chǎn)品價(jià)值鏈上的各個(gè)企業(yè)之間合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，使得市場(chǎng)供給者之間、需求者之間以及供需之間各要素之間內(nèi)在聯(lián)系發(fā)生改變，提升市場(chǎng)績(jī)效和調(diào)整企業(yè)組織形態(tài)，深刻推動(dòng)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)組織演進(jìn)。通過借助國(guó)際投入產(chǎn)出表，針對(duì)行業(yè)的垂直專業(yè)度影響而進(jìn)行了實(shí)證研究。(3)從區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度更好地考察了環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。環(huán)境政策的區(qū)域差異將對(duì)企業(yè)的區(qū)位選擇行為產(chǎn)生影響，使得一

14、些企業(yè)向環(huán)境政策寬松的地區(qū)遷徙，這些行為將反映到區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷。有別于更多的描述性研究，本文通過實(shí)證檢驗(yàn)分離出其他因素對(duì)企業(yè)區(qū)位選擇的影響，而顯示環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。(4)嘗試構(gòu)建新的政府控制型規(guī)制代理變量應(yīng)用于實(shí)證研究。在環(huán)境規(guī)制變量中，由于環(huán)保部每年都會(huì)考核省域以及八大央企的化學(xué)需氧量(COD)的排放指標(biāo)，并對(duì)應(yīng)相應(yīng)的處罰措施，非常能反映命令控制型工具的屬性，所以本文選擇單位COD產(chǎn)出強(qiáng)度作為一個(gè)地區(qū)命令控制型環(huán)境規(guī)制