收入不平等與環(huán)境質(zhì)量-機(jī)制與實(shí)證研究.pdf

1、如何實(shí)現(xiàn)又好又快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是我國(guó)在轉(zhuǎn)型期所面臨的巨大挑戰(zhàn)，也是學(xué)術(shù)界研究的熱門問(wèn)題。改革開(kāi)放30年來(lái)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度達(dá)到年均9.8％，同時(shí)也不可避免地對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)造成一定的負(fù)面影響，其中，備受關(guān)注的就是收入不平等和環(huán)境污染。當(dāng)前，我國(guó)收入不平等較為嚴(yán)重，已經(jīng)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)和社會(huì)的和諧發(fā)展造成了較為嚴(yán)重的不利影響。并且，長(zhǎng)期以來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中污染物的排放降低了環(huán)境質(zhì)量，而如何在工業(yè)化和城市化的過(guò)程中降低環(huán)境污染，走一條有別于“先

2、污染、后治理”的發(fā)展道路，同樣關(guān)系到人類社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。因此，本文基于內(nèi)生增長(zhǎng)理論，從收入分配和環(huán)境的視角就如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生的增長(zhǎng)進(jìn)行了研究。
　　 本文首先檢驗(yàn)了環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線在中國(guó)的適用性，從而在整體上明確中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系及階段性特征。進(jìn)一步，收入不平等，通過(guò)影響社會(huì)權(quán)力的分配、財(cái)政和稅收政策、人力資本積累和創(chuàng)新、個(gè)體環(huán)境偏好等渠道來(lái)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，從而與環(huán)境質(zhì)量相聯(lián)系。因此，本文構(gòu)建了收入不平等與環(huán)境質(zhì)量

3、的理論分析框架，采用聯(lián)立方程組技術(shù)和中國(guó)1996-2008年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證探討了收入不平等與環(huán)境質(zhì)量之間的相互影響及其作用機(jī)制。不僅如此，中國(guó)作為一個(gè)典型的政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)，政府的激勵(lì)結(jié)構(gòu)及其背后獨(dú)特的制度安排是我們認(rèn)識(shí)中國(guó)收入不平等、環(huán)境質(zhì)量變化的關(guān)鍵因素。經(jīng)濟(jì)分權(quán)作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的激勵(lì)因素，形成地方政府政治上的晉升依賴于經(jīng)濟(jì)上的績(jī)效，誘致政府經(jīng)濟(jì)趕超行為的產(chǎn)生，進(jìn)而對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑選擇及其相關(guān)的環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生影響?；诖?，

4、本文進(jìn)一步提出了政府經(jīng)濟(jì)趕超行為影響環(huán)境質(zhì)量的理論假說(shuō)，并構(gòu)建了環(huán)境質(zhì)量決定方程和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定方程，以及采用多污染指標(biāo)進(jìn)行實(shí)證分析，以保證結(jié)論的穩(wěn)健性。
　　 本文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：
　　 (1)本文在分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境質(zhì)量發(fā)展變遷的基礎(chǔ)上，對(duì)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線對(duì)在中國(guó)的存在性進(jìn)行了檢驗(yàn)。通過(guò)采用GLS方法對(duì)1997-2009年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)，能有效地解決面板數(shù)據(jù)估計(jì)中的異方差性、序列相關(guān)性和截面

5、相關(guān)性問(wèn)題，體現(xiàn)出較高的估計(jì)效率。研究發(fā)現(xiàn)，總體上中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間存在著先上升后下降的倒U關(guān)系。然而，由于污染物指標(biāo)的不同，倒U曲線的拐點(diǎn)值并不一致。進(jìn)一步，考慮了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源效率、貿(mào)易開(kāi)放程度、技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境治理投資和城市化等因素后，倒U曲線的拐點(diǎn)值一般會(huì)有所上升，說(shuō)明這些因素通過(guò)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量間的內(nèi)在作用機(jī)制，進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量呈現(xiàn)出不同的階段性特征。
　　 (2)從人力資本角度出發(fā)，對(duì)中國(guó)收入不

6、平等與環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系及其內(nèi)在作用機(jī)制進(jìn)行了實(shí)證分析，這是對(duì)相關(guān)實(shí)證研究的創(chuàng)新。通過(guò)構(gòu)建包含收入不平等與環(huán)境質(zhì)量的聯(lián)立方程組模型，使之更好地刻畫出二者間的內(nèi)生性影響，并控制了有顯著經(jīng)濟(jì)含義的解釋變量；在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用三階段最小二乘法進(jìn)行了有效地估計(jì)，體現(xiàn)出了更高的估計(jì)效率。在樣本選擇方面，本文采用中國(guó)1996-2008年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，極大地豐富了樣本的信息量，提高了估計(jì)精度。研究發(fā)現(xiàn)，反映收入分配狀況的基尼系數(shù)與工業(yè)污染物排放之

7、間存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，表明收入分配差距的擴(kuò)大對(duì)污染物排放的增加具有抑制作用。然而，這是由于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期過(guò)程中不當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)發(fā)展模式所導(dǎo)致的作用機(jī)理偏差。事實(shí)上，促進(jìn)人力資本積累、加大對(duì)教育的投入有利于中國(guó)環(huán)境質(zhì)量的改善，居民間收入分配差距的縮減；同時(shí)，也有利于技術(shù)的進(jìn)步，并提高人們對(duì)環(huán)境質(zhì)量的內(nèi)在需求，進(jìn)而使收入分配公平和環(huán)境質(zhì)量提升能夠有效地結(jié)合起來(lái)。另外，城市化水平的提高與環(huán)境污染物的排放正相關(guān)，應(yīng)通過(guò)科學(xué)規(guī)劃、制度建設(shè)來(lái)減少城市化對(duì)環(huán)

8、境所造成的負(fù)面效應(yīng)。
　　 (3)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，政府行為一方面對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有重要影響，另一方面也會(huì)影響到環(huán)境保護(hù)相關(guān)政策的出臺(tái)及其相關(guān)投資的落實(shí)，政府行為在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)中扮演了重要角色。特別是在中國(guó)政治上集權(quán)而經(jīng)濟(jì)上分權(quán)的財(cái)政分權(quán)模式下，研究政府行為特征對(duì)于促進(jìn)收入分配公平和環(huán)境質(zhì)量提高具有顯著意義。因此，本文就分權(quán)模式下地方政府的經(jīng)濟(jì)趕超行為及其基本動(dòng)力，以及地方政府經(jīng)濟(jì)趕超行為對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響兩個(gè)方面，構(gòu)建了政府行

9、為與環(huán)境質(zhì)量的理論分析框架，并提出了研究假說(shuō)：為了獲得更多的轄區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)利益和更好的政治政績(jī)，迫使地方政府之間相互競(jìng)爭(zhēng)，這兩個(gè)方面的激勵(lì)構(gòu)成了地方政府趕超行為的基本動(dòng)力。在此基礎(chǔ)上，建立了包含環(huán)境因素的產(chǎn)出方程和包含政府行為的環(huán)境質(zhì)量決定方程，并運(yùn)用聯(lián)立方程組技術(shù)和省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了估計(jì)。在環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)的測(cè)度中，采用人均工業(yè)廢水排放量、人均工業(yè)廢氣排放量等8個(gè)污染物指標(biāo)進(jìn)行綜合測(cè)度并分別進(jìn)行估計(jì)，從而保證了實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性。實(shí)證結(jié)果表明，