《中國(guó)入世議定書》上下文范圍認(rèn)定問題研究.pdf

1、《中國(guó)入世議定書》作為一座橋梁將我國(guó)與WTO聯(lián)系起來，是我國(guó)加入WTO的條件，也是我國(guó)在WTO司法解釋中不可回避的一部分。它的內(nèi)容幾乎橫跨整個(gè) WTO體系，既有遵守WTO的一般承諾，又有針對(duì)我國(guó)所做的特殊承諾，這些承諾在一定程度上修改了WTO規(guī)則。《中國(guó)入世議定書》本身沒有規(guī)定與WTO其他多邊協(xié)定的關(guān)系，這對(duì)《中國(guó)入世議定書》上下文范圍認(rèn)定帶來諸多困難。然而，認(rèn)定上下文范圍是運(yùn)用上下文解釋的前置程序。條約解釋者首先須分析對(duì)于一個(gè)用語、條

2、款，其上下文范圍具體包括什么。中國(guó)原材料案和中國(guó)稀土案裁決中，上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為由于《中國(guó)入世議定書》第11.3段沒有明確規(guī)定與GATT1994的關(guān)系，便不得將GATT1994作為上下文。這種過分倚重文本的做法有待商榷。中國(guó)出版物案和中國(guó)原材料案中，上訴機(jī)構(gòu)對(duì)《中國(guó)入世議定書》是否為WTO多邊協(xié)定認(rèn)定不一，導(dǎo)致GATT1994可作為《中國(guó)入世議定書》第5.1段的上下文，卻不能作為第11.3段的上下文。此外，上訴機(jī)構(gòu)未充分重視《中國(guó)入世工作組報(bào)

3、告》第170段和議定書第11.3段之間的聯(lián)系，進(jìn)而不認(rèn)可第170段作為上下文，這種做法也使得議定書的上下文受到較多的限制，從而可能導(dǎo)致我國(guó)在WTO框架下的合法權(quán)益得不到充分保護(hù)。實(shí)踐中，專家組上訴機(jī)構(gòu)對(duì)議定書的上下文范圍認(rèn)定引發(fā)不少討論。鑒于此，本文著力于從上下文范圍認(rèn)定角度對(duì)《中國(guó)入世議定書》進(jìn)行系統(tǒng)的研究。
　　本文綜合運(yùn)用文本分析、歷史分析以及實(shí)證分析等研究方法，在WTO爭(zhēng)端實(shí)踐基礎(chǔ)上，分析《中國(guó)入世議定書》上下文范圍認(rèn)定存

4、在的問題，并立足于我國(guó)情況探討相應(yīng)的策略。
　　除引言，本文由以下四個(gè)部分構(gòu)成：
　　第一部分：上下文解釋的概述。本部分首先探尋上下文解釋的含義以及重要性，指出上下文解釋不僅可以印證通常含義解釋，彌補(bǔ)法條的空白，還可以確定用語在具體上下文中的正確含義。本部分進(jìn)而分別界定上下文解釋與通常含義解釋、目的解釋、善意原則以及解釋之補(bǔ)充資料之間的關(guān)系。本部分將最后分析如何認(rèn)定《維也納條約法公約》（以下簡(jiǎn)稱《維也納公約》）規(guī)定的上下文范

5、圍，并指出上下文并不限于《維也納公約》第31條第2款中的規(guī)定。
　　第二部分：《中國(guó)入世議定書》上下文范圍認(rèn)定的成案分析。本部分以中國(guó)出版物案、中國(guó)原材料案和中國(guó)稀土案為視角，分析專家組和上訴機(jī)構(gòu)如何認(rèn)定《中國(guó)入世議定書》的上下文。
　　第三部分：《中國(guó)入世議定書》上下文范圍認(rèn)定存在的問題。本部分在《中國(guó)入世議定書》有關(guān)的案例基礎(chǔ)上，分析并提出專家組和上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)定《中國(guó)入世議定書》上下文的不妥之處。主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：第

6、一，專家組和上訴機(jī)構(gòu)在過度倚重《中國(guó)入世議定書》文本基礎(chǔ)上，以認(rèn)定其上下文；第二，專家組和上訴機(jī)構(gòu)對(duì)《中國(guó)入世議定書》法律地位認(rèn)定不一，可能影響其上下文范圍。第三，專家組和上訴機(jī)構(gòu)未充分重視《中國(guó)入世議定書》條款與其他條款之間的聯(lián)系，可能使得上下文認(rèn)定不妥。
　　第四部分：《中國(guó)入世議定書》上下文范圍認(rèn)定問題的解決路徑探討。針對(duì)第三部分的問題，本部分從以下三個(gè)方面進(jìn)行探討。第一，不妨通過交叉援引建立《中國(guó)入世議定書》條款與其他多邊

7、協(xié)定下條款的聯(lián)系。交叉援引并不限于明確的文本聯(lián)系，還可能從條款之間的內(nèi)在邏輯，以靈活認(rèn)定《中國(guó)入世議定書》與WTO其他協(xié)定之間的關(guān)系，特別是與GATT1994的關(guān)系。第二，可考慮將《中國(guó)入世議定書》定性為WTO框架下的多邊協(xié)定，適用于WTO所有成員。WTO其他協(xié)定構(gòu)成《中國(guó)入世議定書》的上下文。第三，以WTO一般義務(wù)為基準(zhǔn)明確《中國(guó)入世議定書》的上下文?！吨袊?guó)入世議定書》下的超WTO義務(wù)與WTO一般義務(wù)在內(nèi)容上具有相似性，只是前者比后者