論公司法強(qiáng)制性規(guī)范的識(shí)別與效力判定.pdf

1、公司法作為商法的重要內(nèi)容，秉承著商法的二元特性，在公司法規(guī)范中體現(xiàn)為任意性規(guī)范和強(qiáng)制性規(guī)范在公司法中相互對(duì)立，又互生共存。然而公司法規(guī)范是否屬于強(qiáng)制性規(guī)范直接影響違反該規(guī)范所訂立的公司合同的效力，由于合同效力問(wèn)題一直是民法學(xué)界的研究主題，它直接決定了公司參與者能否根據(jù)自己的意思自治來(lái)實(shí)現(xiàn)其自身利益的最大化。因此，如何識(shí)別公司法規(guī)范中哪些屬于強(qiáng)制性規(guī)范以及如何判定違反該強(qiáng)制性規(guī)范的而訂立的公司合同效力便是目前公司法理論界和司法實(shí)踐中遭遇的

2、最大難題。本文就是圍繞這一難題的解決方式而展開(kāi)論述的。
　　對(duì)于公司強(qiáng)制性規(guī)范的識(shí)別，傳統(tǒng)識(shí)別方式一般采用語(yǔ)義識(shí)別和公司法規(guī)范類型化識(shí)別，然而這兩種方式都存在著準(zhǔn)確性不足的缺陷，并且兩者都是表象性的識(shí)別方式。本文通過(guò)對(duì)這兩種方式的分析評(píng)述，提出了識(shí)別公司法強(qiáng)制性規(guī)范的本質(zhì)識(shí)別方式——價(jià)值分析。并且提出了公司法強(qiáng)制性規(guī)范的正確識(shí)別路徑，即以語(yǔ)義識(shí)別為基礎(chǔ)，公司法規(guī)范類型化識(shí)別為輔助，以價(jià)值分析為決定的識(shí)別路徑。識(shí)別公司法強(qiáng)制性規(guī)范的

3、終極目標(biāo)是由此判斷違反該強(qiáng)制性規(guī)范的合同效力。在分析了現(xiàn)行立法通過(guò)法律位階以及區(qū)分效力性規(guī)范和管理性規(guī)范對(duì)司法實(shí)踐中判定合同效力缺乏實(shí)質(zhì)指導(dǎo)意義后，提出了判定公司合同效力的本質(zhì)方法，即比例原則指導(dǎo)下的價(jià)值衡量。并介紹了如何基于比例原則采用價(jià)值衡量的方式來(lái)判斷違反公司法強(qiáng)制性規(guī)范的合同效力。
　　除引言外，本文共分為四章:
　　第一章“公司法的性質(zhì)與公司法強(qiáng)制性規(guī)范的實(shí)證分析”:這一章主要是通過(guò)對(duì)公司法性質(zhì)的爭(zhēng)論的論述，即公司

4、法是私法還是公法;公司法是強(qiáng)制法還是任意法這一歷史經(jīng)典論題的分析評(píng)述，總結(jié)出公司法的本質(zhì)是私法但同時(shí)具備公法屬性;公司法以任意性規(guī)范為主，強(qiáng)制性規(guī)范為輔的結(jié)論。并且從公司法這一實(shí)體法的法律規(guī)范的實(shí)證分析角度中研究公司法強(qiáng)制性規(guī)范的微觀結(jié)構(gòu)，即分析公司法強(qiáng)制性規(guī)范的強(qiáng)制要素。作為私法的公司法，其強(qiáng)制性規(guī)范并非通過(guò)整體否定來(lái)達(dá)到強(qiáng)制的效果，而是對(duì)法律關(guān)系中主體、客體或行為的某一或多個(gè)要素的強(qiáng)制來(lái)達(dá)到強(qiáng)制的效果。另外還分析了公司法強(qiáng)制性規(guī)范在

5、公司法中的存在范圍。從實(shí)證的角度來(lái)對(duì)公司法強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行研究，是為了給下文構(gòu)建強(qiáng)制性規(guī)范的識(shí)別路徑以及判定違反強(qiáng)制性規(guī)范的合同效力提供實(shí)證依據(jù)。
　　第二章“公司法強(qiáng)制性規(guī)范的識(shí)別路徑分析”:這一章主要通過(guò)對(duì)語(yǔ)義傳統(tǒng)識(shí)別方式、公司法強(qiáng)制性規(guī)范類型化識(shí)別方式的分析評(píng)述，指出傳統(tǒng)語(yǔ)義識(shí)別具有不確定性，不僅在對(duì)具有提示詞和提示性語(yǔ)言的公司法規(guī)范識(shí)別中存在著偏差，而且更重要的是無(wú)法對(duì)公司法規(guī)范中大量存在的不具有提示詞和提示語(yǔ)言的法律規(guī)范進(jìn)

6、行精準(zhǔn)識(shí)別，同時(shí)指出公司法類型化識(shí)別的缺陷和意義。進(jìn)而總結(jié)出公司法強(qiáng)制性規(guī)范的識(shí)別路徑:即以語(yǔ)義識(shí)別為基礎(chǔ)，以公司法類型化為輔助，以價(jià)值分析為決定。
　　第三章“現(xiàn)行立法對(duì)公司合同效力判定缺乏實(shí)質(zhì)的指導(dǎo)意義”:這一章主要為了說(shuō)明我國(guó)現(xiàn)行立法對(duì)違反公司法強(qiáng)制性規(guī)范的合同效力判定缺乏指導(dǎo)意義，現(xiàn)行立法通過(guò)對(duì)違反法律的位階判斷來(lái)判定公司合同的效力以及通過(guò)區(qū)分效力性規(guī)范和管理性規(guī)范來(lái)判定公司合同效力。通過(guò)對(duì)這兩種方式的分析一方面為了說(shuō)明要

7、就判定違反公司法強(qiáng)制性規(guī)范合同效力的現(xiàn)實(shí)需求，另一方面也是通過(guò)對(duì)這兩種方式的分析引出下一章的判定公司效力的實(shí)質(zhì)性方法。
　　第四章“公司合同效力判定的實(shí)質(zhì)性方法——價(jià)值衡量”:這一章主要論述判定公司合同效力的實(shí)質(zhì)性方法，即價(jià)值衡量法。這種價(jià)值衡量并非法官隨意的法感，而是在比例原則指導(dǎo)下的價(jià)值衡量。并指出了如何基于比例原則來(lái)進(jìn)行價(jià)值衡量進(jìn)而判定違反公司法強(qiáng)制性規(guī)范的合同效力。即通過(guò)對(duì)六大要素的考察來(lái)作出最后的價(jià)值衡量。最后，通過(guò)一則