強(qiáng)制許可在國(guó)際投資中的適用問(wèn)題研究.pdf

1、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（Agreement On Trade-related Aspects of Intellectual Property Rights，簡(jiǎn)稱TRIPS協(xié)議）第31條對(duì)強(qiáng)制許可制度做了一系列條件規(guī)定，發(fā)展中國(guó)家成員為應(yīng)對(duì)艾滋病、瘧疾、肺結(jié)核等傳染性疾病引發(fā)的公共健康危機(jī)，面對(duì)高昂的壟斷專利藥品價(jià)格，無(wú)法獲得藥品解決公共健康危機(jī)而付出了慘痛的代價(jià)。經(jīng)過(guò)發(fā)展中國(guó)家在多邊體制的積極爭(zhēng)取，在多邊體制下先后通過(guò)了《TRI

2、PS協(xié)議與公共健康宣言》（Declaration on the TRIPS Agreement and Public Health,簡(jiǎn)稱《多哈宣言》）、《總理事會(huì)決議》、《修訂TRIPS協(xié)議議定書》，確立公共健康權(quán)優(yōu)于藥品專利權(quán)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，確立了新的便利發(fā)展中國(guó)家的強(qiáng)制許可制度，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)朝著有利于發(fā)展中國(guó)家的方向發(fā)展。發(fā)達(dá)國(guó)家便將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)推向區(qū)域或者雙邊，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。具體在國(guó)際投資領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，強(qiáng)制許可的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的

3、提高主要是通過(guò)對(duì)TRIPS協(xié)議第31條規(guī)定的條件進(jìn)行減損性的具體限制，縮減其靈活性，將強(qiáng)制許可制度與間接征收掛鉤，公平公正待遇原則的模糊性規(guī)定適用于強(qiáng)制許可，投資者面對(duì)東道國(guó)授權(quán)強(qiáng)制許可引發(fā)的爭(zhēng)議提起投資仲裁機(jī)制保護(hù)其投資。在投資領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的提高是間接的，主要是通過(guò)對(duì)強(qiáng)制許可的客體作為“投資”進(jìn)行保護(hù)，并運(yùn)用國(guó)際投資規(guī)則對(duì)其適用實(shí)現(xiàn)。而在國(guó)際投資領(lǐng)域提高強(qiáng)制許可的適用標(biāo)準(zhǔn)，又會(huì)抵消《多哈宣言》以來(lái)多邊體制下新確立的強(qiáng)制許可制度對(duì)發(fā)

4、展中國(guó)家的便利，再次產(chǎn)生公共健康權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的失衡；高標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制許可在最惠國(guó)待遇原則傳導(dǎo)下產(chǎn)生全球棘輪效應(yīng)，最終還是會(huì)在多邊層面上確立更高標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制許可制度；雙邊或者區(qū)域下高標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制許可與TRIPS協(xié)議第31條規(guī)定的強(qiáng)制許可產(chǎn)生一定的沖突。為應(yīng)對(duì)上述強(qiáng)制許可在國(guó)際投資領(lǐng)域適用產(chǎn)生的問(wèn)題，中國(guó)應(yīng)該從強(qiáng)制許可的客體、間接征收、公平公正待遇、投資者-東道國(guó)爭(zhēng)端解決機(jī)制這些方面進(jìn)行有針對(duì)性的規(guī)定。
　　本論文除引言和結(jié)語(yǔ)外，正文共分為五

5、個(gè)部分。
　　第一部分“強(qiáng)制許可在國(guó)際投資領(lǐng)域適用的基本問(wèn)題”。該部分對(duì)強(qiáng)制許可的基本概念特征及發(fā)展進(jìn)行明晰，強(qiáng)制許可的客體屬于投資協(xié)定規(guī)定的“投資”，強(qiáng)制許可才獲得際投資規(guī)則的保護(hù)。直接引出強(qiáng)制許可在國(guó)際投資領(lǐng)域適用的問(wèn)題，即投資協(xié)定對(duì)強(qiáng)制許可的授權(quán)條件進(jìn)行了直接限制，減損TRIPS協(xié)議第31條對(duì)強(qiáng)制許可規(guī)定的授權(quán)條件；國(guó)際投資規(guī)則中的間接征收、公平公正待遇、投資仲裁機(jī)制對(duì)強(qiáng)制許可的適用，從而間接提高了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。

6、>　　第二部分“國(guó)際投資之實(shí)體規(guī)則對(duì)強(qiáng)制許可的適用限制”。該部分分析了間接征收、公平公正待遇對(duì)強(qiáng)制許可的適用限制。在間接征收方面，從國(guó)際投資協(xié)定對(duì)間接征收的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重影響、違反投資者合理期待、政府行為的性質(zhì)作為基礎(chǔ)要件，分析了強(qiáng)制許可有可能構(gòu)成間接征收；再?gòu)膹?qiáng)制許可的各項(xiàng)條件產(chǎn)生的影響，結(jié)合間接征收的三個(gè)階段進(jìn)行分析，即是否達(dá)到“奪取”，是否提升到間接征收的水平，強(qiáng)制許可措施的性質(zhì)或目的入手進(jìn)行分析強(qiáng)制許可構(gòu)成間接征收的要

7、件。在公平公正待遇方面，從投資者產(chǎn)生合理期待的事項(xiàng)、東道國(guó)有關(guān)強(qiáng)制許可法規(guī)的透明度、強(qiáng)制許可補(bǔ)償費(fèi)上進(jìn)行分析。
　　第三部分“投資者-東道國(guó)爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)強(qiáng)制許可的適用限制”。該部分分析了由于強(qiáng)制許可的客體屬于“投資”，同時(shí)TRIPS協(xié)議第31條也對(duì)強(qiáng)制許可進(jìn)行了直接規(guī)定，從而會(huì)產(chǎn)生投資仲裁機(jī)制和WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的管轄權(quán)沖突。投資仲裁庭對(duì)投資協(xié)定中有關(guān)強(qiáng)制許可規(guī)定分析間接征收、公平公正待遇時(shí)，往往是參照投資協(xié)定中對(duì)強(qiáng)制許可的限制

8、性的規(guī)定而不是TRIPS協(xié)議第31條的相關(guān)規(guī)定作為解釋的標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)提高強(qiáng)制許可標(biāo)準(zhǔn)的適用。同時(shí)投資仲裁庭對(duì)強(qiáng)制許可在國(guó)際投資領(lǐng)域的適用會(huì)縮減TRIPS協(xié)議給與發(fā)展中國(guó)家的政策空間，忽視發(fā)展中國(guó)家應(yīng)對(duì)公共健康危機(jī)的需要。
　　第四部分“強(qiáng)制許可適用于國(guó)際投資對(duì)TRIPS體制的挑戰(zhàn)”，闡明了強(qiáng)制許可在國(guó)際投資領(lǐng)域的適用，是發(fā)達(dá)國(guó)家在《多哈宣言》以來(lái)無(wú)法在多邊體制內(nèi)提高強(qiáng)制許可保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)而轉(zhuǎn)向區(qū)域或者雙邊，這種高標(biāo)準(zhǔn)的保護(hù)，又會(huì)抵消《多哈宣

9、言》以來(lái)的新確立的強(qiáng)制許可制度對(duì)公共健康權(quán)優(yōu)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)規(guī)定，使得發(fā)展中國(guó)家再次對(duì)專利權(quán)進(jìn)行高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)而無(wú)力應(yīng)對(duì)公共健康危機(jī)。這種高標(biāo)準(zhǔn)的保護(hù)，又會(huì)通過(guò)最惠國(guó)待遇原則的傳導(dǎo)，形成棘輪效應(yīng)，最終會(huì)導(dǎo)致新一輪國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新的更高的標(biāo)準(zhǔn)。這樣的高標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制許可又與TRIPS協(xié)議第31條的相關(guān)規(guī)定產(chǎn)生了沖突。
　　第五部分“強(qiáng)制許可在國(guó)際投資中的適用對(duì)中國(guó)的啟示”，通過(guò)以上分析“投資”客體、間接征收、公平公正待遇原則、投資者-東