寡頭市場(chǎng)條件下貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)與聯(lián)盟的博弈研究.pdf

1、當(dāng)前，國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)了深刻的變革，不完全競(jìng)爭(zhēng)、垂直專業(yè)化貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易改變了企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)模式，各貿(mào)易方在世界市場(chǎng)上以信息流為主導(dǎo)的策略互動(dòng)明顯增強(qiáng)，政府、各國(guó)企業(yè)和國(guó)際市場(chǎng)的消費(fèi)者之間形成一個(gè)有次序的多方博弈。本文的研究正是運(yùn)用博弈理論的研究方法對(duì)這種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象從動(dòng)機(jī)、成因到發(fā)展軌跡做出全面解析，并從多種變量影響的國(guó)際貿(mào)易中尋找效率均衡所需的具體條件及實(shí)現(xiàn)途徑，這些對(duì)于處在貿(mào)易對(duì)抗與合作演化格局中的企業(yè)和政府均具有重要的理論和

2、政策價(jià)值。同時(shí)，本文力圖吸收和發(fā)展國(guó)外關(guān)于貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)與聯(lián)盟博弈研究的最新成果，開(kāi)拓我國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)與聯(lián)盟研究的理論和方法體系，將新的博弈研究成果導(dǎo)入貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)與聯(lián)盟的研究之中。本文共由5個(gè)部分組成，既從整體上全面論述了國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)與聯(lián)盟的基本機(jī)理，又側(cè)重解決了在研究中存在的一些基本問(wèn)題；既在他人研究基礎(chǔ)上進(jìn)行了理論延伸，也提出了部分自己獨(dú)立的見(jiàn)解和模型。全文包括以下主要內(nèi)容： (1)自由貿(mào)易條件下競(jìng)爭(zhēng)模型及其擴(kuò)展在這個(gè)部分的研究中，本

3、文首先介紹了在信息對(duì)稱和不對(duì)稱條件下的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)模型，考察了無(wú)政策變量干預(yù)條件下的古諾-納什均衡、子博弈完美均衡及貝葉斯-納什均衡。這些基本模型和推論為研究奠定了進(jìn)一步分析和比較的理論基礎(chǔ)。在確定這個(gè)研究框架的基礎(chǔ)上，本文重點(diǎn)研究了不完全信息條件下的信號(hào)傳遞問(wèn)題，本文的研究不拘泥于貿(mào)易政策的信號(hào)效應(yīng)，而是通過(guò)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)方的策略選擇來(lái)傳遞關(guān)于企業(yè)成本的信號(hào)并實(shí)現(xiàn)在國(guó)際市場(chǎng)上各方可接受的效率均衡；本文中具體選擇出口貿(mào)易和FDI作為企業(yè)

4、隱藏信息的信號(hào)傳遞機(jī)制，通過(guò)運(yùn)輸成本和生產(chǎn)邊際成本的比例可以判定國(guó)際貿(mào)易中的分離均衡和混同均衡。其次，本文放寬了傳統(tǒng)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)研究中的分離市場(chǎng)假設(shè)，令貿(mào)易各方在市場(chǎng)需求不確定且雙邊市場(chǎng)相關(guān)的條件下進(jìn)行古諾競(jìng)爭(zhēng)。由此，本文的模型推理了世界經(jīng)濟(jì)一體化和各國(guó)市場(chǎng)相互影響前提下，市場(chǎng)相關(guān)性和風(fēng)險(xiǎn)性對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力及定價(jià)行為的影響。 (2)政府干預(yù)條件下的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)模型在這個(gè)部分的研究中，論文首先將這種模型定義為二階段和三階段的博弈模型，即政府首

5、先設(shè)定關(guān)稅、出口補(bǔ)貼和R&D補(bǔ)貼等政策變量，在這個(gè)機(jī)制下企業(yè)再進(jìn)行產(chǎn)量或者價(jià)格的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；其中三階段博弈模型還要考慮企業(yè)在了解到政策承諾條件下提前改變市場(chǎng)策略來(lái)追求市場(chǎng)利潤(rùn)極大化的行為。在這種基本模型的理念和框架下，本文首先重點(diǎn)將雙頭貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)模型擴(kuò)展為多頭競(jìng)爭(zhēng)模型，并根據(jù)動(dòng)態(tài)博弈的結(jié)果結(jié)合比較靜態(tài)方法分析了在關(guān)稅政策約束下進(jìn)入方式的調(diào)整給企業(yè)帶來(lái)利潤(rùn)增量的原因。其次，本文將Dixit的差異化雙頭競(jìng)爭(zhēng)模型擴(kuò)展到貿(mào)易政策干預(yù)的背景下，考慮了

6、包含關(guān)稅變量的差異化雙頭古諾和貝特蘭競(jìng)爭(zhēng)，其中產(chǎn)品差異化因子在不同的競(jìng)爭(zhēng)方式下對(duì)貿(mào)易政策具有不同的影響效果，但是，出口企業(yè)卻始終可以從差異化戰(zhàn)略選擇中獲利。第三，本文還在考慮溢出因子和二次成本函數(shù)的條件下構(gòu)造了一個(gè)三階段的R&D補(bǔ)貼干預(yù)下的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)模型。在模型中，本文將各國(guó)的技術(shù)保護(hù)水平、企業(yè)技術(shù)投資水平和政府補(bǔ)貼整合到一個(gè)動(dòng)態(tài)博弈機(jī)制中，考察了這些變量相互作用下企業(yè)的生產(chǎn)利潤(rùn)和政府社會(huì)福利的變動(dòng)。模型的結(jié)論表明了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)

7、新和技術(shù)模仿戰(zhàn)略間理性選擇的條件。最后，本文在貿(mào)易政策干預(yù)和WTO規(guī)則約束下利用信號(hào)博弈的思想研究了不同發(fā)展程度的國(guó)家和企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中的可操作戰(zhàn)略行為。這個(gè)模型表明在偽裝成本和企業(yè)補(bǔ)貼之間構(gòu)成的比較關(guān)系適度的條件下，企業(yè)存在著偽裝成本類型的動(dòng)機(jī)而政府也存在與企業(yè)串謀獲得更高福利水平的動(dòng)機(jī)。 (3)貿(mào)易聯(lián)盟模型及擴(kuò)展本文在貿(mào)易聯(lián)盟的背景材料和系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)和子網(wǎng)理論的支撐下研究了聯(lián)盟的基本動(dòng)機(jī)和運(yùn)行機(jī)制。在本文的理論和模型中強(qiáng)調(diào)了貿(mào)

8、易競(jìng)爭(zhēng)與聯(lián)盟在戰(zhàn)略意圖上的一致性，即聯(lián)盟不僅是合作動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)下的結(jié)果，同時(shí)也是競(jìng)爭(zhēng)壓力下的必然選擇，貿(mào)易聯(lián)盟從本質(zhì)上是為了提高企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力而產(chǎn)生的一種組織體。在此基礎(chǔ)上，本文首先借助合作博弈的理念分析了貿(mào)易聯(lián)盟成員進(jìn)入聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)和聯(lián)盟的穩(wěn)定性條件，并從分配機(jī)制的公正性、決策程序的合理性、合作中的依賴程度及全局性合作思維等方面闡釋了合作博弈思想對(duì)貿(mào)易聯(lián)盟機(jī)制的影響。其次，在貿(mào)易卡特爾聯(lián)盟的研究中，本文在古諾模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行了卡特爾