寡頭競爭條件下的最優(yōu)關(guān)稅與研發(fā)政策研究.pdf

1、本文研究最優(yōu)關(guān)稅和研發(fā)政策問題。借助寡頭競爭模型，論文從進(jìn)口的角度，分析了最大收入關(guān)稅和最佳福利關(guān)稅的相對大小，以出口的視角，討論了政府的最優(yōu)研發(fā)政策。
　　就最優(yōu)關(guān)稅而言，論文借助雙寡頭競爭模型，在考慮企業(yè)進(jìn)入市場順序的差異后發(fā)現(xiàn):最大收入關(guān)稅與最佳福利關(guān)稅的相對大小取決于產(chǎn)品之間的關(guān)系和企業(yè)之間的效率差異。當(dāng)產(chǎn)品是互補品時，最大收入關(guān)稅總是大于最佳福利關(guān)稅;當(dāng)產(chǎn)品是替代品時，如果產(chǎn)品之間的替代程度越高，本國廠商生產(chǎn)成本越低，那

2、么最佳福利關(guān)稅大于最大收入關(guān)稅的可能性越大。
　　從產(chǎn)品質(zhì)量角度分析的結(jié)果表明:如果本國生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品而進(jìn)口高質(zhì)量產(chǎn)品，那么，無論企業(yè)之間是進(jìn)行Bertrand競爭還是Cournot競爭，倘若國外企業(yè)的效率較高，那么最大收入關(guān)稅大于最佳福利關(guān)稅;但若國外企業(yè)的效率較低，最大收入關(guān)稅則小于最佳福利關(guān)稅。此外，Cournot競爭條件下的最佳福利關(guān)稅和最大收入關(guān)稅分別高于Bertrand競爭條件下的最佳福利關(guān)稅和最大收入關(guān)稅。
　

3、　就政府的研發(fā)政策而言，借助Spencer and Brander(1983)第三國市場競爭模型，主要從三個方面展開了研究。
　　首先，分別考察了兩種市場結(jié)構(gòu)下，即一個國家擁有一個企業(yè)而另一個國家擁有兩個企業(yè)和兩個國家均有兩個企業(yè)時，企業(yè)的研發(fā)效率和產(chǎn)品的質(zhì)量差異對一國研發(fā)政策的影響。從企業(yè)的研發(fā)效率來看，只擁有一個企業(yè)的國家，其最優(yōu)研發(fā)政策總是補貼。擁有兩個企業(yè)的國家的研發(fā)政策需要視另一個國家的企業(yè)數(shù)量而定，在另一個國家也可以實

4、施研發(fā)政策，并且只有一個企業(yè)時，則隨企業(yè)研發(fā)效率的逐步下降而分別采取補貼、不干預(yù)和征稅;倘若另一個國家也擁有兩個企業(yè)，則在企業(yè)效率較高(低)時補貼(征稅)。
　　從產(chǎn)品的質(zhì)量差異來看，分別考察了如下三種情況，即:生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的國家只有一個企業(yè)和生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品的國家擁有兩個企業(yè)，生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的國家擁有兩個企業(yè)和生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品的國家只有一個企業(yè)以及生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品和生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品的國家均有兩個企業(yè)時，一國的研發(fā)政策。研究結(jié)果顯示:在

5、兩個國家均可以實施研發(fā)政策時，無論產(chǎn)品的質(zhì)量如何，擁有一個企業(yè)的國家總是補貼。擁有兩個企業(yè)的國家的研發(fā)政策則需要視另一個國家擁有的企業(yè)數(shù)量而定。如果另一國家只有一個企業(yè)，則在產(chǎn)品質(zhì)量差異較大時進(jìn)行征稅，而在產(chǎn)品質(zhì)量差異較小時不干預(yù)企業(yè)研發(fā)。如果另一國家也擁有兩個企業(yè)，則在產(chǎn)品差異很小(大)時，補貼(征稅);在產(chǎn)品差異較小時，生產(chǎn)低(高)質(zhì)量產(chǎn)品的國家不干預(yù)(補貼);當(dāng)產(chǎn)品差異較大時，生產(chǎn)低(高)質(zhì)量產(chǎn)品的國家征稅(不干預(yù))。
　　

6、其次，借助雙寡頭競爭模型，從產(chǎn)品差異角度，考慮存在縱向控制時，受控制企業(yè)所在國的研發(fā)政策。無論產(chǎn)品的差異類型如何，在Cournot競爭情形下，如果產(chǎn)品差異較大，那么政府的最優(yōu)研發(fā)政策為征稅，如果產(chǎn)品差異較小，那么政府的最優(yōu)研發(fā)政策為補貼。然而，在Bertrand競爭情形下，無論產(chǎn)品的差異情況如何，政府的最優(yōu)研發(fā)政策總為征稅。
　　最后，分析了存在中間品貿(mào)易情形時，一國政府的最優(yōu)研發(fā)政策。一方面，主要分析生產(chǎn)最終產(chǎn)品的一國擁有一個企

7、業(yè)，而另一國擁有兩個企業(yè)和兩國均有兩個企業(yè)時的研發(fā)政策。在考慮水平市場結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品差異后，發(fā)現(xiàn)當(dāng)生產(chǎn)最終產(chǎn)品的兩國均有兩個企業(yè)時，無論市場競爭類型如何，若產(chǎn)品差異較大(小)，則政府進(jìn)行征稅(補貼)。當(dāng)生產(chǎn)最終產(chǎn)品的兩國中，一國擁有兩個企業(yè)，而另一國擁有一個企業(yè)時，若兩國政府均可以實施研發(fā)政策，兩國政府的研發(fā)政策則隨產(chǎn)品的差異程度不同，而可能選擇征稅、不干預(yù)或補貼。
　　另一方面，討論了生產(chǎn)最終產(chǎn)品的國家各有一個企業(yè)的情形。從企業(yè)進(jìn)入