證券違法犯罪的現(xiàn)狀、原因及遏制對(duì)策研究.pdf

1、證券市場(chǎng)在現(xiàn)代金融市場(chǎng)體系中處于極其重要的地位，在我國(guó)正處在發(fā)展和完善階段，它也是融通資金的重要渠道之一，是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，對(duì)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展和完善起著較為重要的作用。本文旨在研究遏制證券違法犯罪，保障證券市場(chǎng)健康有序發(fā)展，推動(dòng)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速健康發(fā)展。本文分為三部分： 第一部分，分析和歸納證券市場(chǎng)違法犯罪的現(xiàn)狀。當(dāng)前證券市場(chǎng)“違法暗數(shù)”較大。這些違法暗數(shù)，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展極

2、為不利，“違法暗數(shù)”形成的原因既有執(zhí)法理念的問(wèn)題，也存在當(dāng)前查處證券違法犯罪的技術(shù)手段和查處違法犯罪的工作技巧落后的原因，同時(shí)還存在證券違法犯罪行為者逃避查處的原因。當(dāng)前中國(guó)證券市場(chǎng)上還有一種違法違規(guī)的“奇觀”-“再犯率”較高，并且“再犯率”較高主要集中在證券公司和多發(fā)生在二級(jí)市場(chǎng)。在上述情形之下，證券違規(guī)犯罪的形態(tài)在過(guò)去單一形態(tài)下又呈現(xiàn)多樣化，這種多樣化不僅表現(xiàn)在證券公司、上市公司、證券中介機(jī)構(gòu)等主體多樣化上，還表現(xiàn)在證券違法犯罪行為

3、的多樣化上。再加之，法律法規(guī)的滯后性，也使證券違法犯罪行為者有機(jī)可逞。 第二部分，對(duì)證券違法犯罪的原因進(jìn)行宏觀分析。證券違法犯罪的原因，既有內(nèi)在的，也與我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展歷史時(shí)期較短的外部環(huán)境有著較為直接的關(guān)系。外部原因主要表現(xiàn)在：1.不能獨(dú)立有效司法是證券違法犯罪的重要條件；2.股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理是證券市場(chǎng)混亂的重大原因；3.監(jiān)管不力是證券犯罪得以存身的溫床,4.民事責(zé)任的追究不到位助長(zhǎng)了證券違法犯罪行為。 第三部分，根據(jù)前