環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)全要素生產(chǎn)率——基于中國制造業(yè)上市公司的實(shí)證研究.pdf

1、經(jīng)過四十年的改革開放，中國取得了較大的經(jīng)濟(jì)增長，同時(shí)也承受著資源消耗與環(huán)境污染的代價(jià)。在環(huán)境與發(fā)展的權(quán)衡上，政府、公眾和企業(yè)應(yīng)當(dāng)有著不同的角色定位。政府作為環(huán)境政策的制定者，對企業(yè)有著一定的引導(dǎo)職能;公眾出于對環(huán)境質(zhì)量的追求，會主動對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督;企業(yè)若想保持持久競爭力，會有改善企業(yè)當(dāng)前技術(shù)的傾向?；谶@一背景，本文將嘗試從微觀角度出發(fā)，探究政府實(shí)施的正式環(huán)境規(guī)制、公眾環(huán)境意識代表的非正式環(huán)境規(guī)制、企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的

2、影響。
　　本文利用A股制造業(yè)上市公司2007-2014年間的樣本，通過定性與定量分析方法，檢驗(yàn)了東中西部不同區(qū)域下正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境規(guī)制以及技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，并對技術(shù)創(chuàng)新的中介作用以及“強(qiáng)”“弱”波特假說進(jìn)行驗(yàn)證。
　　在理論方面，本文對環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新以及企業(yè)全要素生產(chǎn)率的內(nèi)涵進(jìn)行了闡述。在回顧國內(nèi)外文獻(xiàn)的過程中，本文發(fā)現(xiàn)學(xué)者研究正式環(huán)境規(guī)制對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響時(shí)，存在兩個(gè)重要觀點(diǎn):新古典經(jīng)濟(jì)

3、學(xué)的“抑制說”與波特假說的“促進(jìn)說”;同時(shí)也發(fā)現(xiàn)以往文獻(xiàn)當(dāng)中尚未有人對非正式環(huán)境規(guī)制非線性影響進(jìn)行研究。
　　在實(shí)證方面，本文基于Baron和Keney(1986)提出的中介傳導(dǎo)模型以及溫忠麟，張雷，侯杰泰(2004)提出的中介效應(yīng)檢驗(yàn)程序及方法，研究正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。
　　本文的研究結(jié)果表明:第一，正式環(huán)境規(guī)制對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響呈倒“N”型，這表明當(dāng)正式環(huán)境規(guī)制處于較低水

4、平時(shí)，企業(yè)環(huán)境負(fù)擔(dān)偏小，缺乏動力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，導(dǎo)致企業(yè)全要素生產(chǎn)率降低;當(dāng)正式環(huán)境規(guī)制水平提高到合理范圍，會促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，導(dǎo)致企業(yè)全要素生產(chǎn)率提高;但是當(dāng)正式環(huán)境規(guī)制水平再度提高，會大幅提高企業(yè)的環(huán)境成本，導(dǎo)致企業(yè)全要素生產(chǎn)率降低。第二，非正式環(huán)境規(guī)制對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響呈“U”型，這表明非正式環(huán)境規(guī)制處于較低水平時(shí)，企業(yè)生產(chǎn)成本和機(jī)會成本較低，缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動力，導(dǎo)致企業(yè)全要素生產(chǎn)率降低;但是當(dāng)非正式環(huán)境規(guī)制提高到一定水平

5、后，公眾環(huán)保意識會給企業(yè)施加更多的壓力，并促使企業(yè)嘗試新的技術(shù)，最終使得企業(yè)全要素生產(chǎn)率提高。第三，在東部樣本中，技術(shù)創(chuàng)新在（非）正式環(huán)境規(guī)制→技術(shù)創(chuàng)新→企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的作用路徑均起到部分中介作用。
　　本文可能的創(chuàng)新點(diǎn)包括如下三點(diǎn):第一，本文首次同時(shí)考慮正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響;第二，本文首次就技術(shù)創(chuàng)新的中介作用進(jìn)行檢驗(yàn);第三，本文首次提出非正式規(guī)制存在非線性影響的假設(shè)，并在實(shí)證中進(jìn)行