論國際卡特爾犯罪及其懲治.pdf

1、對外經濟貿易大學博士學位論文論國際卡特爾犯罪及其懲治姓名：邢茵申請學位級別：博士專業(yè)：國際法學指導教師：黃勇20100501何種市場結構和何種市場狀態(tài)下有利于卡特爾的存在和維持。3“國際卡特爾的概念及表現(xiàn)形式“，筆者指出所謂國際卡特爾(InternationalCartel)就是卡特爾的國際化。人們對國際卡特爾的外延的不同理解，形成了廣義和狹義兩種解釋。4“國際卡特爾犯罪的概念及內質’’，在總結前面三個問題的分析結果的基礎上，對本論文的

2、研究對象“國際卡特爾犯罪“進行限定和解釋，并進一步分析這一概念與“反競爭犯罪“、“壟斷犯罪“等概念的區(qū)別與聯(lián)系，在比較不同概念的基礎上深化對“國際卡特爾犯罪“這一概念的理解和把握。與研究任何問題都要研究概念一樣，研究任何問題，如果僅有實踐層面的考察也只會流于膚淺，是遠遠不夠的，因此必須以價值層面的批判作為論文的基礎，加強所討論問題的厚重性。故，本論文在厘清和限定了基本概念之后，即在第3章以“國際卡特爾犯罪的法理學思考”為題，對國際卡特爾

3、犯罪從刑罰的功能與目的，卡特爾犯罪的成本收益分析，刑罰的恥感效果等多角度對國際卡特爾犯罪刑事化的必要性問題進行法經濟學、法社會學和法心理學層面的研究。具體來講，本章分為三個問題展開：l“刑罰的功能、目的和程度“，2“民事和行政救濟手段的局限性分析”和3“對國際卡特爾罪犯施以自由刑的必要性分析。這三個問題，首先解決了刑罰的意義、目的和功能，然后考察對卡特爾行為施以民事制裁和行政制裁的方法是否具有足夠的威懾力。同時，由于采取任何制裁措施都是

4、需要耗費社會成本的，因此，判斷刑事責任是否必要的關鍵點有兩個：一個是民事責任和行政責任能不能產生足夠的威懾力的問題。如果民事責任、行政責任可以產生足夠的威懾力量，那么就不需要對之設定刑事責任；畢竟，刑事責任一般被用于針對最嚴重的危害社會的行為。第二，即使民事責任和行政責任能夠產生足夠的威懾力，那么實現(xiàn)這種威懾力的成本是多少假設民事責任和行政責任都可以對國際卡特爾行為產生足夠的威懾力，但所耗費的社會資源遠遠大于對之實施刑事處罰所需耗費的社

5、會資源，則在產生相同或近似威懾后果的條件下，社會還是需要以相對較小的社會成本來達到最優(yōu)化社會結構穩(wěn)定市場秩序的目的。正如波斯納曾說，懲罰的目的應當是把違法行為的社會成本施于違法者，～部法律的有效實施需要對違法者實施有效制裁，同時還需要制度保證能夠以合理的成本準確而且迅速地對違法行為進行認定。1本章的最后一個問題聚焦于對國際卡特爾犯罪的自然人的自由刑處罰的恰當性，主要考察刑罰的恥感效果在此領域的功效。【天】理金德A波斯納，反托拉斯泫，孫秋