壟斷損失研究——基于抑制創(chuàng)新的視角.pdf

1、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)誕生以來，對(duì)于壟斷問題的討論就一直是經(jīng)久不衰的話題。現(xiàn)實(shí)生活中，與人們生活息息相關(guān)的電力、鐵路、電信、自來水等行業(yè)都屬于壟斷行業(yè)，也都面臨諸多壟斷問題。壟斷企業(yè)利用其壟斷地位獲得高額壟斷利潤(rùn)的同時(shí)，提供的產(chǎn)品或服務(wù)卻往往質(zhì)次價(jià)高，給消費(fèi)者帶來?yè)p失。為了減少壟斷損失，以往研究認(rèn)為政府應(yīng)該對(duì)壟斷企業(yè)實(shí)施規(guī)制。政府規(guī)制的目的本來是為了實(shí)現(xiàn)資源有效配置，提高經(jīng)濟(jì)效率。但是，無論是在發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，其結(jié)果反而降低了經(jīng)濟(jì)效率。政府規(guī)

2、制行為不僅沒能實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置，反而滋生了行政壟斷和壟斷企業(yè)的尋租行為，成為造成社會(huì)腐敗現(xiàn)象的毒瘤。由此可見以往相關(guān)的研究并沒有為政府解決壟斷問題提供有效的幫助。因此，重新認(rèn)識(shí)壟斷，找出壟斷損失的根源，對(duì)我們解決壟斷相關(guān)問題意義重大。需要突破以往相關(guān)研究的束縛，深入認(rèn)識(shí)壟斷的本質(zhì)，并以新的理論研究結(jié)果重新審視壟斷損失問題，為政府減少壟斷損失，解決壟斷問題，提供合理的政策建議和理論支持。本文的研究?jī)?nèi)容包括以下幾個(gè)方面:
　　第一，

3、在對(duì)以往相關(guān)研究進(jìn)行詳細(xì)綜述的基礎(chǔ)上，分析以往研究中存在的不足。在相關(guān)理論研究中，哈伯格三角形、X-非效率和塔洛克四邊形是三個(gè)比較有代表性的理論，其中，哈伯格三角形是其他后續(xù)研究的理論基礎(chǔ)。所以以哈伯格三角形為主，其余理論為次，來分析傳統(tǒng)壟斷損失研究的不足。揭示了以往相關(guān)研究，處在錯(cuò)誤的邏輯中，不可能得到正確的結(jié)論。
　　第二，引入市場(chǎng)過程理論，重新分析市場(chǎng)，認(rèn)識(shí)壟斷。本文引入市場(chǎng)過程理論重新分析壟斷問題。從市場(chǎng)過程理論角度來看，

4、壟斷具有自然性和暫時(shí)性。壟斷的自然性是在特定產(chǎn)業(yè)里由其特定時(shí)期的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)特征內(nèi)生決定的。自然壟斷是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程的自然結(jié)果，如果不存在政府人為設(shè)置的壁壘，必定是爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)過程引起的壟斷。在一定時(shí)期內(nèi)，特定產(chǎn)業(yè)能夠成為自然而然的壟斷產(chǎn)業(yè)，是市場(chǎng)過程自發(fā)形成的合適的，也是社會(huì)合意的結(jié)果。另外，壟斷具有暫時(shí)性。壟斷者暫時(shí)的壟斷權(quán)勢(shì)，通常是不穩(wěn)定的。只要市場(chǎng)過程是開放的，只要不存在政府人為設(shè)置的進(jìn)入壁壘，隨著后續(xù)潛在廠商的不斷進(jìn)入，競(jìng)爭(zhēng)程度必然不

5、斷加劇，原有壟斷地位必然會(huì)被打破。嚴(yán)格而言，除非有政府力量介入，或借助其他強(qiáng)制手段，競(jìng)爭(zhēng)不可能產(chǎn)生穩(wěn)定持續(xù)的壟斷。任何壟斷權(quán)勢(shì)和壟斷利潤(rùn)都只能是暫時(shí)的，動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)過程的開放特征傾向于消除壟斷利潤(rùn)。
　　第三，分析壟斷損失的真正所在。從市場(chǎng)過程理論出發(fā)，利潤(rùn)不應(yīng)該被理解為社會(huì)資源的浪費(fèi)，而應(yīng)該理解為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)更具效率和出現(xiàn)更多技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)激勵(lì)，是更好滿足消費(fèi)者偏好的動(dòng)力。受到利潤(rùn)的激勵(lì)，企業(yè)家總是嘗試發(fā)現(xiàn)潛在機(jī)會(huì)，這一爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)過程如果

6、不受到政府介入導(dǎo)致的扭曲和干擾，過程競(jìng)爭(zhēng)必然有助于實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)效率。正是爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)過程中企業(yè)家不斷發(fā)現(xiàn)新知識(shí)，并進(jìn)行創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)活動(dòng)，成為了經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的源泉。但是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架下，壟斷的損失研究必然導(dǎo)致政府對(duì)壟斷實(shí)施規(guī)制。本來政府規(guī)制應(yīng)該是維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的工具，但事實(shí)上卻成為限制競(jìng)爭(zhēng)和干擾爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)過程的桎梏。因?yàn)檎?guī)制分散了企業(yè)家精力，使企業(yè)家不得不與官僚機(jī)構(gòu)周旋，損害了動(dòng)態(tài)效率實(shí)現(xiàn)的動(dòng)力機(jī)制和微觀基礎(chǔ)。壟斷問題的實(shí)質(zhì)，在于政府

7、的規(guī)制對(duì)競(jìng)爭(zhēng)過程的損害和對(duì)爭(zhēng)勝競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)家精神的壓制。壟斷造成的真正損失是未被發(fā)現(xiàn)的創(chuàng)新。政府規(guī)制抑制了企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)，具有強(qiáng)烈的反創(chuàng)新傾向和特征，這種損失是無法正確估量的。因此，存在政府規(guī)制的情況下，壟斷會(huì)阻礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程、阻礙市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)過程、抑制創(chuàng)新、限制人們的選擇，這是壟斷真正的損失所在。
　　第四，通過模型分析和案例研究對(duì)所得出的關(guān)于壟斷損失的結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證。一方面，基于知識(shí)、企業(yè)家行動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)程度三個(gè)維度，利用市場(chǎng)過程理論、概