WTO服務(wù)貿(mào)易補貼法研究.pdf

1、本論文研究的核心問題是WTO服務(wù)貿(mào)易補貼法。研究圍繞WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第15條服務(wù)貿(mào)易補貼“內(nèi)置式議程”展開，探討范圍包括服務(wù)貿(mào)易補貼的定義、服務(wù)貿(mào)易扭曲效果認定、服務(wù)貿(mào)易補貼救濟措施等本領(lǐng)域基礎(chǔ)性問題。作者有意借鑒WTO《補貼與反補貼措施協(xié)定》規(guī)范貨物貿(mào)易的立法經(jīng)驗。但是，主要是因為WTO服務(wù)貿(mào)易涵蓋范圍包括四種不同模式，其中只有模式一“跨境提供”與貨物貿(mào)易特點相似，使得服務(wù)貿(mào)易補貼和反補貼規(guī)則探討需要分模式進行。模式四“商業(yè)存

2、在”情形下可能出現(xiàn)東道國和母國政府同時補貼并提出如何反補貼的問題。在不同服務(wù)提供模式下，如何理解服務(wù)貿(mào)易補貼與各成員服務(wù)減讓承諾、國民待遇、最惠國待遇、非違約之訴等《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》其他紀律的關(guān)系，也是本文討論的重點。由于十多年來服務(wù)貿(mào)易規(guī)則談判鮮有進展，WTO爭端裁決案例也從未觸及這些基本問題，以上探討具有較強的學(xué)理嘗試性。
　　 除了圍繞WTO相關(guān)紀律進行學(xué)理研究，作者還借鑒在服務(wù)貿(mào)易補貼立法和爭端裁決領(lǐng)域?qū)嵺`較多的歐盟經(jīng)驗

3、，主要是《里斯本條約》第107-109條（即前《歐共體條約》第87-89條）關(guān)于“國家援助”的內(nèi)容。在WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》涵蓋的160多個服務(wù)貿(mào)易部門中，作者以銀行服務(wù)和文化服務(wù)為例試圖分析服務(wù)貿(mào)易補貼法的可行性和具體操作程序。
　　 本文的基本結(jié)論是，服務(wù)貿(mào)易補貼定義基本適用《補貼與反補貼措施》貨物貿(mào)易補貼定義。服務(wù)貿(mào)易補貼立法應(yīng)當針對四種服務(wù)提供模式分別設(shè)立。無論國民待遇欄下承諾如何，WTO成員都沒有義務(wù)在模式一“跨境提

4、供”和模式二“境外消費”情形下對境外服務(wù)提供者提供補貼。作為《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》烏拉圭回合四個規(guī)則議題之一，服務(wù)貿(mào)易補貼與其他三個規(guī)則議題存在相輔或相抵的關(guān)系。在多哈回合服務(wù)貿(mào)易談判兩大議程中，服務(wù)貿(mào)易補貼規(guī)則談判對于服務(wù)貿(mào)易自由化進程影響深遠。對于發(fā)展中國家來講，由于其補貼服務(wù)貿(mào)易的能力不及發(fā)達國家，推動服務(wù)貿(mào)易補貼多邊規(guī)范是符合自身利益的。
　　 本文第一章為“《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》綜述及其改革”?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》推動人們認識服

5、務(wù)貿(mào)易重要性。但是，該協(xié)定推動服務(wù)貿(mào)易自由化的貢獻至今微乎其微；過去十年服務(wù)貿(mào)易自由化取得的成果并非因為《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》當初起草者面臨的挑戰(zhàn)至今依然存在，即如何在具有實際約束效力的多邊紀律和跨部門、多模式、多成員的廣泛適用范圍之間求得適當平衡。服務(wù)貿(mào)易多邊談判的四個方向性議題，即電子商務(wù)、自然人流動、爭端解決和自由化談判模式，都與服務(wù)貿(mào)易補貼密切相關(guān)。
　　 本文第二章為“服務(wù)貿(mào)易補貼：在自由貿(mào)易和公共政策

6、之間”。服務(wù)貿(mào)易補貼可能造成貿(mào)易扭曲效果，損害多邊貿(mào)易體制下自由貿(mào)易增進各國福利的有效性，因此應(yīng)當支持建立服務(wù)補貼多邊紀律。但是，如果僅僅從貿(mào)易扭曲角度分析補貼問題則是片面的。從另一角度看，必須承認存在一些非貿(mào)易目標的補貼活動，它們通過再分配的方式實現(xiàn)社會公平和特定政策目標。補貼的雙重性質(zhì)，對于正在進行的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第十五條談判具有重要影響。本章結(jié)合比較優(yōu)勢理論、《補貼協(xié)定》和《農(nóng)業(yè)協(xié)定》“綠色補貼”紀律、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》及其《

7、關(guān)于金融服務(wù)的附件》“政府職權(quán)”定義、以及歐盟國家援助法展開討論。
　　 本文第三章為“服務(wù)貿(mào)易定義與貿(mào)易扭曲效果”。借鑒《補貼協(xié)定》補貼定義來確定服務(wù)貿(mào)易補貼的定義是可行的?！堆a貼協(xié)定》的補貼定義雖然是針對貨物貿(mào)易的，但是，該定義幾乎涵蓋所有的公共資金支持行為?！堆a貼協(xié)定》判斷貿(mào)易扭曲效果的“專項性”標準，同樣適用于服務(wù)貿(mào)易條件下補貼“貿(mào)易扭曲效果”的判斷。本章分別探討出口補貼行為、進口替代補貼行為以及轉(zhuǎn)移投資補貼行為等貿(mào)易扭

8、曲行為。特別指出在服務(wù)提供模式三“商業(yè)存在”情況下，出口補貼和投資轉(zhuǎn)移補貼可能存在交叉。
　　 本文第四章為“與服務(wù)補貼相關(guān)的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》規(guī)范”。在缺乏專門紀律的情況下可以適用《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》其他相關(guān)條款規(guī)制服務(wù)補貼行為。國民待遇（《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第(ⅩⅦ)條）、最惠國待遇（《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第(Ⅱ)條）以及非違約之訴(《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第(ⅩⅩⅢ)(3)條)均對服務(wù)補貼行為起到規(guī)范作用。本章將分別介紹這些條款適用服務(wù)

9、補貼行為的可能性和具體途徑。鑒于服務(wù)補貼規(guī)范旨在消除對待境內(nèi)外服務(wù)的差別或歧視待遇，筆者還對認定歧視的基礎(chǔ)問題即服務(wù)同類性(likeness)問題予以分析，包括“服務(wù)”和“服務(wù)提供者”的同類性問題、不同提供模式之間的同類性問題等。
　　 本文第五章為“服務(wù)補貼救濟措施”?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》特別提到“談判還應(yīng)處理反補貼程序適當性問題”。本章因此首先探討反補貼措施在服務(wù)貿(mào)易環(huán)境下的可行性問題，著眼于調(diào)查階段、執(zhí)行階段可能遇到的技術(shù)難

10、題，尤其是服務(wù)原產(chǎn)地認定問題。此外，還對《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》現(xiàn)有紀律中服務(wù)補貼救濟的紀律進行分析，這主要指《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第23(3)條“非違約之訴”。筆者通過借鑒貨物貿(mào)易非違約之訴的判例，分別對服務(wù)貿(mào)易非違約之訴的三個要件作出分析。
　　 本文第六章與第七章為“服務(wù)貿(mào)易補貼與烏拉圭回合剩余議題”。第六章首先從貿(mào)易談判史角度陳述“烏拉圭回合剩余議題”，即“緊急保障措施”（第Ⅹ條）、“政府采購”（第(ⅩⅢ)條）、“補貼”（第(ⅩⅤ

11、)條）以及“國內(nèi)紀律”（第(Ⅵ).4條），重點介紹四個規(guī)則議題的紀律現(xiàn)狀和談判要點，并且指出多數(shù)發(fā)展中國家推動補貼規(guī)則力度不大的原因。第七章以服務(wù)貿(mào)易補貼議題為紐帶，創(chuàng)造性地分析烏拉圭回合剩余議題之間的相輔、相抵關(guān)系。在補貼和政府采購議題關(guān)系方面，政府高于市場價格實施采購可能發(fā)生補貼企業(yè)的效果。在補貼和國內(nèi)紀律議題關(guān)系方面，歧視性國內(nèi)立法發(fā)生隱性補貼效果，這種“國內(nèi)法的間接補貼作用”置于“國內(nèi)紀律”規(guī)則談判議題為妥。在補貼和保障措施關(guān)系

12、方面，由于進口產(chǎn)品激增擾亂國內(nèi)市場，選擇補貼本土服務(wù)提供商比采取保障措施更為可取。
　　 本文第八章為“區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與服務(wù)貿(mào)易補貼”。區(qū)域服務(wù)貿(mào)易協(xié)定補貼紀律相比WTO服務(wù)貿(mào)易補貼紀律并沒有進步，但以歐盟“國家援助法”(StateAid)為例外。《歐共體條約》第87-89條對“國家援助”事項作出集中規(guī)定。歐盟“國家援助”主要以各種補貼形式對包括服務(wù)產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的事項予以援助。本章特別探討了金融危機期間歐盟執(zhí)行《歐共體條約》第87.3

13、(b)的情況。在總結(jié)我國服務(wù)貿(mào)易區(qū)域一體化實踐基礎(chǔ)上，提出“揚長避短，漸進開放，有予有取，積極推進”的RTA戰(zhàn)略方針，以及具體談判策略和工作重點。
　　 本文第九章為“金融危機期間政府補貼銀行服務(wù)的法律分析”?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》對于金融危機期間各國的補貼紀律約束性有限，主要是因為《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第十五條“補貼紀律”不具有執(zhí)行性。但是這并不意味各國的補貼活動可以任意進行?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》至少有三項紀律可以用來規(guī)范“政府補貼銀行

14、服務(wù)”的活動，即第17條“國民待遇”、第6.1條“合理、客觀和公平原則”和《金融服務(wù)附件》“審慎例外原則”。本章分別分析這三項紀律，特別指出“審慎例外原則”可以豁免適用“國民待遇”和“合理、客觀和公平原則”?！皩徤骼庠瓌t”要求在確保各成員金融穩(wěn)定和企業(yè)充分競爭之間求得適當平衡。
　　 本文第十章為“視聽服務(wù)補貼與‘文化強國’”。視聽服務(wù)具有商業(yè)性和文化性雙重屬性。在多邊談判進程中，為了適當關(guān)照視聽服務(wù)的文化特征，筆者提出兩個方