WTO法價(jià)值研究.pdf

1、作為烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的豐碩成果,WTO于1995年1月1日取代了臨時(shí)適用47年之久的GATT,成為一個(gè)名符其實(shí)的國際組織。在人們?yōu)槎噙呝Q(mào)易取得成果而歡欣鼓舞之時(shí),剛剛成立不足五年的WTO就在其1999年的西雅圖部長級(jí)會(huì)議上遭受了挫折,接著2003年的坎昆會(huì)議又無果而終。2001年11月,世貿(mào)組織第四次部長級(jí)會(huì)議啟動(dòng)了承載著促進(jìn)發(fā)展中國家發(fā)展之美好愿望的“多哈發(fā)展議程”(簡稱“多哈回合”)的新一輪多邊貿(mào)易談判,原定于2005年1月1

2、日前結(jié)束的談判,歷時(shí)七年歷經(jīng)六個(gè)回合的談判至今依然未能達(dá)成協(xié)議。
　　面對(duì)如潮的批評(píng)指責(zé),發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家、發(fā)達(dá)國家與發(fā)達(dá)國家以及發(fā)展中國家與發(fā)展中國家之間的分歧,以及多邊貿(mào)易談判的艱難,世界上主要的貿(mào)易大國已開始把主要精力放在雙邊和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的談判上，發(fā)達(dá)國家推動(dòng)多邊貿(mào)易體制的主動(dòng)性和積極性明顯減弱,可以說目前WTO正處于自己命運(yùn)的“十字路口”。
　　為什么對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出巨大貢獻(xiàn)的多邊貿(mào)易體制會(huì)面臨如此眾多的批

3、評(píng)?應(yīng)如何對(duì)這些批評(píng)做出回應(yīng)以重拾世界各國政府和人民對(duì)多邊自由貿(mào)易體制的信心,推動(dòng)和維護(hù)世界繁榮、和平和發(fā)展?這是WTO所面臨的必須予以回答的問題。
　　本文試圖 WTO法價(jià)值的角度對(duì)這些問題進(jìn)行深層次的探悉,以期提出解決 WTO目前困境的改革路徑。本文在研究方法方面的主要特點(diǎn)是以法哲學(xué)中的價(jià)值論作為縱貫全文的主要研究方法,將其作為解析世界貿(mào)易組織法的主要手段,同時(shí)輔以經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和其他研究方法,包括歷史學(xué)的方法、倫理學(xué)的方法、比

4、較研究的方法、規(guī)范分析法和實(shí)證分析法等。全書除引言和結(jié)語外,共有四章組成。
　　第一章 WTO法價(jià)值的一般理論,從理論上厘清本文中關(guān)于 WTO法價(jià)值的基礎(chǔ)理論,論述了WTO法的產(chǎn)生及其規(guī)則構(gòu)成,WTO法價(jià)值的生成,WTO法價(jià)值的二元結(jié)構(gòu):自由和公平。認(rèn)為,WTO法有其自己獨(dú)特的價(jià)值追求和內(nèi)涵,自由和公平是WTO法的第一層次的價(jià)值。
　　第二章WTO法的自由價(jià)值,論述了體現(xiàn)WTO法之自由價(jià)值的自由貿(mào)易的內(nèi)涵和思想源出,WTO法

5、自由價(jià)值的傳承和彰顯,WTO法自由價(jià)值面臨的挑戰(zhàn)以及WTO法自由價(jià)值的揚(yáng)棄。認(rèn)為,二戰(zhàn)之前的古典自由主義的貿(mào)易實(shí)踐為GATT的創(chuàng)立奠定了理論基礎(chǔ)和實(shí)踐基礎(chǔ),新自由主義(New Liberalism)為多邊貿(mào)易體制的創(chuàng)立提供了理論支撐,“新”自由主義(Neo-liberalism)為WTO的建立提供了理論支撐。貿(mào)易自由化是GATT/WTO追求的目標(biāo),WTO為貿(mào)易自由化提供了制度保障。由于WTO嚴(yán)格奉行以“新”自由主義經(jīng)濟(jì)理論為支撐的“積極

6、一體化”政策,加之多邊貿(mào)易體制所固有的貿(mào)易偏好,使多邊貿(mào)易體制面臨著貧困問題、環(huán)境問題、發(fā)展問題和人權(quán)問題等非貿(mào)易價(jià)值的挑戰(zhàn),以及新貿(mào)易保護(hù)主義和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的挑戰(zhàn)?？v觀人類歷史,可以發(fā)現(xiàn)凡是自由貿(mào)易盛行的時(shí)期,也是人類社會(huì)穩(wěn)定繁榮的時(shí)期,凡是貿(mào)易保護(hù)主義橫行的時(shí)期,也是人類社會(huì)災(zāi)難深重的時(shí)期。多邊貿(mào)易發(fā)展史證明自由貿(mào)易理論具有堅(jiān)強(qiáng)的生命力,其的確能夠有力的推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,WTO所面臨的種種問題和挑戰(zhàn)是由各種因素疊加的結(jié)果,盡管不能否定

7、WTO所奉行的貿(mào)易自由化政策和規(guī)則是造成這些問題的原因之一,但絕對(duì)不能因此而否定自由貿(mào)易理論,它應(yīng)該是改革完善多邊貿(mào)易體制的動(dòng)力和必需守望的價(jià)值目標(biāo)。
　　第三章WTO法的公平價(jià)值,論述了GATT/WTO法價(jià)值從自由到公平的嬗變,WTO法公平價(jià)值的內(nèi)涵和表見,WTO法公平價(jià)值的三大危機(jī)以及如何對(duì)WTO法公平價(jià)值的危機(jī)做出應(yīng)對(duì),認(rèn)為,在WTO語境中的公平主要體現(xiàn)在機(jī)會(huì)公平、實(shí)質(zhì)公平和程序公平三個(gè)方面:機(jī)會(huì)公平亦即形式公平,在多邊貿(mào)易

8、體制中它意味著市場準(zhǔn)入公平,其本質(zhì)是保證各成員國產(chǎn)品在進(jìn)入某一成員國國境之時(shí)以及在各成員國內(nèi)市場中本國產(chǎn)品與其它成員國之產(chǎn)品之間的公平競爭,它有利于保護(hù)和增強(qiáng)相互利益的貿(mào)易體制之政府間協(xié)定的達(dá)成;全球貿(mào)易體制中的實(shí)質(zhì)公平的要求應(yīng)當(dāng)是,通過在國內(nèi)外市場賦予貧窮國家之公司以優(yōu)惠待遇之措施的共同追求來幫助窮國發(fā)展,亦即通過校正貧窮國家所面臨的不利的起始條件來保證所有的多邊貿(mào)易的成員都能夠?qū)C(jī)會(huì)公平的法律的或正式的觀念作出反應(yīng),只有在貿(mào)易體制有

9、助于加快貧窮國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的語境中實(shí)質(zhì)公平才能找到其真意;公平規(guī)則本身并不能保證規(guī)則的公平實(shí)施,事實(shí)上，許多WTO規(guī)則和協(xié)定之設(shè)計(jì)和實(shí)施是為了確立爭端解決以及處理不公平貿(mào)易措施和談判程序的程序公平,尤其是確保解釋程序和規(guī)則適用本身的公平。多邊貿(mào)易體制中的公平理念經(jīng)歷了一個(gè)強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)公平到顧及實(shí)質(zhì)公平的演進(jìn)過程,目前WTO中的特殊與差別待遇是WTO各協(xié)定給予廣大發(fā)展中成員和最不發(fā)達(dá)成員方的優(yōu)惠待遇,現(xiàn)已成為WTO處理發(fā)展中成員經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題時(shí)必

10、須遵循的一項(xiàng)基本原則。在多哈回合中特殊與差別待遇又呈現(xiàn)出了新的特點(diǎn),盡管此中特點(diǎn)并沒有導(dǎo)致多邊貿(mào)易體制偏好機(jī)會(huì)公平亦即形式公平的本質(zhì)改變,至少可以說它體現(xiàn)了多邊貿(mào)易體制的一種轉(zhuǎn)變,亦即在處理以前談判之結(jié)果方面更具靈活性以及對(duì)談判結(jié)果的有意的平衡,并且其新的討價(jià)還價(jià)的方式明確包含了向貧窮的發(fā)展中國家重新分配財(cái)富的因素。離開了公平價(jià)值支撐的多邊貿(mào)易體制不可能產(chǎn)生,當(dāng)然也不可能應(yīng)對(duì)目前所面臨的挑戰(zhàn),繼續(xù)完善和發(fā)展也就更無從談起,目前多邊貿(mào)易體

11、制之機(jī)會(huì)公平、實(shí)質(zhì)公平和程序公平均存在不同的問題,解決這些問題以達(dá)到公平(尤其是實(shí)質(zhì)公平)是WTO的應(yīng)有之義。
　　第四章WTO法價(jià)值的路徑實(shí)現(xiàn),論述了協(xié)調(diào)是WTO法價(jià)值實(shí)現(xiàn)的方法,WTO法價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制的檢討,WTO法價(jià)值內(nèi)部實(shí)現(xiàn)機(jī)制的創(chuàng)新和WTO法價(jià)值外部實(shí)現(xiàn)機(jī)制的創(chuàng)新。認(rèn)為:多邊貿(mào)易體制要想繼續(xù)發(fā)展和完善,就必須協(xié)調(diào)各方利益,只有將衡平精神作為WTO法追求的價(jià)值和目標(biāo),以其為指導(dǎo),多邊貿(mào)易體制才可能煥發(fā)新的生機(jī),促進(jìn)整個(gè)世界的

12、繁榮和發(fā)展。WTO自由價(jià)值與公平價(jià)值之間的沖突,在本質(zhì)上也就是效率與公平的沖突。目前WTO存在的問題就是過分強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)公平而忽視了實(shí)質(zhì)公平,亦即其過分強(qiáng)調(diào)效率價(jià)值而忽視了公平價(jià)值。就多邊貿(mào)易體制目前的發(fā)展現(xiàn)狀而言,應(yīng)當(dāng)奉行公平與效率并重的理論,亦即在處理發(fā)達(dá)國家內(nèi)部之間和處于相同發(fā)展階段的發(fā)展中國家之間的貿(mào)易關(guān)系時(shí)應(yīng)堅(jiān)持“新”自由主義(neoliberalism)效率優(yōu)先的理論,在處理發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間以及處于不同發(fā)展階段的發(fā)展中國

13、家之間的貿(mào)易關(guān)系秉承新自由主義(new liberalism)公平優(yōu)先的理論。WTO所包含的經(jīng)濟(jì)發(fā)展衡平的思想主要是指對(duì)發(fā)展中國家(尤其是最不發(fā)達(dá)國家)與發(fā)達(dá)國家之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展之不均衡的一種矯正。發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間的經(jīng)濟(jì)法發(fā)展失衡的矯正應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持效率和公平并重的原則,發(fā)展中國家在尋求特殊與差別待遇條款的完善時(shí),一定要積極參與多邊貿(mào)易規(guī)則的制定,同時(shí)還有自立自強(qiáng),加強(qiáng)南南合作。就多邊貿(mào)易體制與環(huán)境保護(hù)而言主要存在兩方面的失衡:一是貿(mào)易自

14、由的保護(hù)和環(huán)境保護(hù)的失衡;一是在該議題中發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間的不均衡。多邊貿(mào)易體制在協(xié)調(diào)環(huán)境與貿(mào)易的關(guān)系中應(yīng)遵循的原則為公開、平等、非歧視性,有利于促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展,糾正WTO規(guī)則本身的剛性規(guī)定對(duì)環(huán)境措施的限制,并且要考慮到發(fā)展中國家,特別是最不發(fā)達(dá)國家的實(shí)際需要,避免貿(mào)易保護(hù)主義措施,監(jiān)督為環(huán)境目的而采取的貿(mào)易措施。WTO促進(jìn)和規(guī)范貿(mào)易的目的是為了保證人類的安康幸福,促進(jìn)發(fā)展,然而,由于WTO具體制度的構(gòu)建是以自由貿(mào)易理論為直接的理