完善我國證券登記制度之法律思考.pdf

1、證券登記的主要作用在于對證券權(quán)利的確認(rèn)和公示。本文通過對證券登記的概念、特征、分類、效力、審查模式等基本問題、證券登記與證券權(quán)利變動的關(guān)系、證券質(zhì)押登記、證券登記與證券托＼存管的聯(lián)系和區(qū)別等方面的論述，完成從一般到具體的證券登記制度的系統(tǒng)而較為全面的研究。 本文的邏輯線索是由總到分再到總，即首先研究證券登記的幾個基本問題，其次是對證券登記機(jī)構(gòu)的概述和國外證券登記機(jī)構(gòu)常見模式的簡介，然后分析證券登記的具體制度，最后在此前基

2、礎(chǔ)上完成對中國證券登記制度的評析與建議。 論文共分為七個部分。導(dǎo)言揭明證券登記制度的研究意義，說明全文的研究目的、邏輯思路。第一章就證券登記的概念、特征、分類、效力、證券登記機(jī)構(gòu)等基本問題進(jìn)行著重研究，構(gòu)建證券登記的基本框架。第二章討論證券登記與證券權(quán)利變動的關(guān)系，指出證券登記是證券權(quán)利變動(轉(zhuǎn)移)的公示生效要件，并且介紹了非經(jīng)登記可變動之證券權(quán)利的類型；同時對于執(zhí)行中如何處理證券所有權(quán)的有效轉(zhuǎn)移與證券登記之沖突，做出有

3、益的實(shí)務(wù)研究。本章將作為證券登記制度的重點(diǎn)進(jìn)行研究。第三章對證券質(zhì)押登記進(jìn)行專題研究，其內(nèi)容主要包括質(zhì)押登記與質(zhì)押合同的關(guān)系、質(zhì)押登記的方式等，從理論上對證券登記機(jī)構(gòu)辦理證券質(zhì)押登記的幾個法律問題進(jìn)行了探討。第四章討論非交易過戶原因所引起的證券移轉(zhuǎn)登記中，證券登記機(jī)構(gòu)所采用的審查模式。研究認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采用實(shí)質(zhì)審查模式，同時，公證應(yīng)成為該移轉(zhuǎn)登記的必經(jīng)前置性程序，例外情況可以不公證。第五章對證券托管及證券托管機(jī)構(gòu)、證券存管及中央存管機(jī)構(gòu)進(jìn)行論