股東派生訴訟程序問題研究.pdf

1、中文摘要現(xiàn)代公司是一個多元的利益主體，各個主體之間必然存在著經(jīng)濟利益的博弈。由于現(xiàn)代公司的基本原則仍然是資本多數(shù)決原則，而根據(jù)資本多數(shù)決原則，股東具有的表決權(quán)與其所持的股份成正比，股東持股越多，表決權(quán)越大，法律正是將股東大會中的持股最多的股東的意思視為公司的意思，而且多數(shù)派股東的意思對少數(shù)股東產(chǎn)生拘束力。在資本多數(shù)決原則的框架內(nèi)，多數(shù)派股東可能為了自己的利益而不顧公司利益，從而損害其他少數(shù)派股東的利益。因為，公司的利益是股東、債權(quán)人和職

2、工利益賴以實現(xiàn)的根本保障，在公司的利益受到侵害時，公司機關(guān)應(yīng)當及時行使公司的訴權(quán)，恢復(fù)公司受損害的利益。但在某些情形下，公司機關(guān)因受到多數(shù)派股東(如公司的董事、監(jiān)事等)的控制或者侵害人就是特他們本身，而使公司機關(guān)不行使訴權(quán)或怠于行使訴權(quán)，為了保護少數(shù)派股東的利益不被侵害，就必須有相應(yīng)的救濟機制，于是，股東派生訴訟應(yīng)運而生。本文基于以上背景，首先分析介紹股東派生訴訟的歷史沿革及特殊性。隨后對股東派生訴訟的法理基礎(chǔ)進行研究，并通過比較研究的

3、方法對派生訴訟的程序問題進行探討。最后，本文對構(gòu)建我國的派生訴訟制度提出了初步的設(shè)想。關(guān)鍵詞:派生訴訟直接訴訟訴訟程序引言公司利益是股東、債權(quán)人、職工和其他利害相關(guān)人(stakeholders)利益得以實現(xiàn)的根本保障。因此，在公司財產(chǎn)權(quán)益受到侵害時，公司治理機構(gòu)應(yīng)當及時行使公司訴權(quán)，通過司法救濟的途徑恢復(fù)公司的財產(chǎn)利益損失。但在某些情形下，公司治理機構(gòu)的組成人員(如大股東、董事和總經(jīng)理)自身就是侵害公司利益的行為人，或者雖不是公司利益的

4、侵權(quán)行為人，但與侵權(quán)人朋比為奸、官官相護(如監(jiān)事會成員)，這就勢必造成公司訴權(quán)行使之不能或者懈怠。作為公司法人性質(zhì)和公司獨立人格地位的反映，公司如果受到董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級管理人員乃至其他第三人的侵害，公司可以向法院提出訴訟，要求違法行為任何不當行為人停止其違法和不當行為并對公司因此而遭受的損失承擔(dān)法律責(zé)任。公司如果不對違法行為人或不當行為人提起訴訟，公司法可以在一定條件下準許某些股東甚至公司債權(quán)人為公司利益對致害人提起訴訟，要求

5、他們停止違法和不當行為并對公司的損失承擔(dān)民事法律責(zé)任。在現(xiàn)代公司所有與經(jīng)營互相分離的歷史形勢下，董事會及其他公司經(jīng)營者的經(jīng)營權(quán)限日益膨脹，倘若不及時強化股東對于經(jīng)營管理人員的監(jiān)督和制衡，則股東權(quán)的保護難免流于形式。為周全地保護公司利益免受各種不正當行為的侵害，依法賦予股東派生訴訟訴權(quán)勢在必行。英國和美國率先在衡平法上創(chuàng)設(shè)了股東的派生訴訟制度。英國的第一個派生訴訟案例始于1828年。在美國，股東派生訴訟已成為廣大股東監(jiān)督公司經(jīng)營及預(yù)防經(jīng)營