試論股東派生訴訟制度.pdf

1、現(xiàn)代公司由“股東會中心主義”向“董事會中心主義”過渡，董事會在公司決策管理中居于中心地位，股東會雖然是公司的權(quán)力機構(gòu)，但由于其本身的運作機制，使其在公司中的地位日趨弱化，漸漸表現(xiàn)出僅僅具有名義上的權(quán)力機構(gòu)的性質(zhì)。董事會及其成員權(quán)力的日益膨脹，極易使其背離公司及其股東的利益。實踐中，董事、經(jīng)理或其他高級職員違規(guī)操作，第三人侵犯公司利益的情況大量存在，而董事會卻怠于起訴，使得中小股東和公司的權(quán)益受到損失。因此，各國公司法在實現(xiàn)向“董事會中心

2、主義”轉(zhuǎn)變的同時，竭力加強對董事會及其成員的監(jiān)督，股東派生訴訟制度的設(shè)立便是其重要措施之一。自其起源英國以來，短短100多年，該制度不斷完善，并為世界各國立法所接受，成為中小股東保護自己和公司合法利益的有力武器。股東派生訴訟制度對公司法律制度的完善和中小股東權(quán)益的保障有著非常積極的價值，但它又在較多方面突破了公司法的普通規(guī)則，而且也容易被惡意投機者濫用，損害公司及其它股東的利益。 在我國，舊《公司法》自1994年7月1日實施以來

3、，對推動國有企業(yè)改革和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立以及經(jīng)濟繁榮發(fā)揮了重要作用．但在司法實踐中，舊《公司法》的不完善和可操作性差的缺點日益顯現(xiàn)出來。隨著社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展和中國加入WTO，大量的公司、企業(yè)成長和壯大起來，由于企業(yè)運營的不規(guī)范，出現(xiàn)了不少問題。公司董事、經(jīng)理違反法律和公司章程進行操作給公司和股東權(quán)益造成損失，對公司財產(chǎn)的侵犯等等，屢見不鮮，實踐中也已經(jīng)出現(xiàn)了相關(guān)案例。但由于我國舊公司法等法律缺乏股東派生訴訟的相關(guān)規(guī)定，法院又沒有援

4、引判例和創(chuàng)造案例的傳統(tǒng)，立法空白使法院陷于尷尬境地，也使得股東在自己和公司利益受到損失時無法通過司法途徑獲得救濟。為此，我國新修訂的公司法增加了有關(guān)股東派生訴訟的規(guī)定。股東派生訴訟制度有利于維護公司和中少數(shù)股東的合法權(quán)益，限制大股東、董事及經(jīng)理濫用公司經(jīng)營權(quán)，保證公司健康運作。因此，研究股東派生訴訟制度在我國有很強的理論意義和現(xiàn)實意義。 本文主要從三個方面對與股東派生訴訟有關(guān)的法律問題進行了研究。首先，文章對股東派生訴訟的一般理

5、論，包括股東派生訴訟的概念和特征、起源及其與其它訴訟形態(tài)的比較，作了詳盡的分析；在此基礎(chǔ)上，文章第二部分就各國相關(guān)法律對股東派生訴訟制度中主要問題的規(guī)定及其借鑒意義進行了適當?shù)臍w納和總結(jié)，以期望能幫助我們對該制度有更深刻、更具體的認識。第三部分是在對我國有關(guān)現(xiàn)行立法現(xiàn)狀進行分析后，提出了我國完善股東派生訴訟制度的立法構(gòu)想，并就股東派生訴訟中的訴訟范圍、當事人及其權(quán)利和責任、濫用訴權(quán)的防范措施等問題提出了具體的立法建議。筆者認為，我國股東