責(zé)任導(dǎo)向的政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制系統(tǒng)研究.pdf

1、系統(tǒng)科學(xué)運(yùn)用整體的世界觀和方法論，研究現(xiàn)實(shí)世界各類事物的性質(zhì)、結(jié)構(gòu)、功能及演化的共性規(guī)律，它的迅速發(fā)展對(duì)各門學(xué)科都產(chǎn)生了重大影響。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，系統(tǒng)科學(xué)的不斷發(fā)展與成熟，將進(jìn)一步推動(dòng)科學(xué)技術(shù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展。領(lǐng)導(dǎo)者激勵(lì)、監(jiān)督與約束問題是目前學(xué)術(shù)界十分活躍的研究課題，本文在國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，運(yùn)用系統(tǒng)科學(xué)的思想和方法，構(gòu)建了政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制系統(tǒng)的理論框架，并對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行了較為系統(tǒng)深入的研究。 論文的主要內(nèi)容如下：

2、 從受托責(zé)任理論和委托代理理論出發(fā)，通過對(duì)受托責(zé)任關(guān)系和委托代理關(guān)系的分析，論述政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制的必要性與可能性。運(yùn)用系統(tǒng)科學(xué)原理，將政府領(lǐng)導(dǎo)干部激勵(lì)、監(jiān)督與約束等問題整合到政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制的整體框架下，形成一個(gè)系統(tǒng)的論題。 建立政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制系統(tǒng)模型，將政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制全過程抽象為目標(biāo)映射、狀態(tài)轉(zhuǎn)移映射、輸出映射、狀態(tài)估計(jì)映射及激勵(lì)映射等不同環(huán)節(jié)的組合。在此基礎(chǔ)上提出由目標(biāo)設(shè)定子系統(tǒng)、監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)子系統(tǒng)和激勵(lì)調(diào)節(jié)子系統(tǒng)等三部分組

3、成的政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制系統(tǒng)一般框架。運(yùn)用一般系統(tǒng)論和泛系理論，對(duì)政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制系統(tǒng)的可觀測(cè)性和可控性問題進(jìn)行了探討。 在目標(biāo)設(shè)定子系統(tǒng)研究中，首先分析了組織目標(biāo)與政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制系統(tǒng)目標(biāo)狀態(tài)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。在責(zé)任控制概念的基礎(chǔ)上，提出責(zé)任導(dǎo)向狀態(tài)的概念，將控制中的核心概念——“狀態(tài)”與管理中的核心概念——“責(zé)任”聯(lián)系起來，形成政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制系統(tǒng)研究的切入點(diǎn)，建立了平衡計(jì)分卡框架下責(zé)任導(dǎo)向狀態(tài)的表示方法，并對(duì)狀態(tài)變量的選取、狀態(tài)變量

4、屬性的定義及狀態(tài)變量的衡量標(biāo)準(zhǔn)等問題進(jìn)行了探討。 在監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)子系統(tǒng)研究中，提出了責(zé)任審計(jì)的概念，探討了運(yùn)用多種手段進(jìn)行狀態(tài)變量多角度監(jiān)測(cè)的問題。研究了定量狀態(tài)變量和定性狀態(tài)變量衡量的有關(guān)問題，并運(yùn)用解模糊決策方法對(duì)定性狀態(tài)變量進(jìn)行量化處理。最后，以基層稅務(wù)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部控制系統(tǒng)為例，采用模糊層次分析法確定了系統(tǒng)中各狀態(tài)變量的權(quán)重，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)狀態(tài)的綜合評(píng)價(jià)。 在激勵(lì)調(diào)節(jié)子系統(tǒng)研究中，通過對(duì)激勵(lì)機(jī)制的探討，將激勵(lì)手段

5、作為控制輸入進(jìn)行研究，并探討了輸入變量選取及控制輸入合成的有關(guān)問題。最后，對(duì)控制輸入中風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬確定模型進(jìn)行了分析。 本文還分別從制度和技術(shù)兩個(gè)層面對(duì)政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制系統(tǒng)的建立進(jìn)行了探討，指出政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制系統(tǒng)的制度支撐是組織治理、技術(shù)支撐是政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制決策支持系統(tǒng)。通過分析政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制系統(tǒng)中各子系統(tǒng)與組織治理結(jié)構(gòu)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，論述了如何從制度上實(shí)現(xiàn)政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制系統(tǒng)。最后，對(duì)政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制決策支持系統(tǒng)的概念、目標(biāo)、功

6、能與結(jié)構(gòu)體系進(jìn)行了研究。 本文的研究成果及創(chuàng)新點(diǎn)主要表現(xiàn)在如下五個(gè)方面：①在系統(tǒng)思想指導(dǎo)下，用政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制的概念整合領(lǐng)導(dǎo)者激勵(lì)、監(jiān)督與約束等問題；②將政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制動(dòng)態(tài)過程抽象為政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制系統(tǒng)模型，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制系統(tǒng)一般框架；③以責(zé)任控制概念為基礎(chǔ)，提出責(zé)任導(dǎo)向狀態(tài)的概念，并對(duì)其進(jìn)行了系統(tǒng)研究；④提出責(zé)任審計(jì)的概念，從理論到應(yīng)用層面實(shí)現(xiàn)政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制中的監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)；⑤提出了政府領(lǐng)導(dǎo)干部控制系統(tǒng)的