美國(guó)證券仲裁制度研究.pdf

1、中國(guó)的證券業(yè)在進(jìn)入2000年以后發(fā)展勢(shì)頭突飛猛進(jìn)，尤其進(jìn)入2007年以及2008年的上半年，中國(guó)的證券業(yè)更是紅火興旺，百姓掀起了一浪高過(guò)一浪的炒股人潮。但是，在2008年底席卷世界的金融危機(jī)使中國(guó)證券業(yè)的發(fā)展受到嚴(yán)重考驗(yàn)，大量證券糾紛的出現(xiàn)，使法院不堪負(fù)累。加之證券糾紛本身的自由化和全球化，以及證券糾紛的復(fù)雜性和專業(yè)性，使得法院在解決糾紛時(shí)不盡人意。相比之下，遠(yuǎn)在大洋彼岸的美國(guó)，在解決證券糾紛時(shí)卻顯得游刃有余。原因很簡(jiǎn)單，因?yàn)槊绹?guó)擁有世

2、界最為先進(jìn)的解決證券糾紛的證券仲裁制度。雖然，中國(guó)仲裁貿(mào)易委會(huì)已經(jīng)制定了《金融仲裁規(guī)則》，并且已經(jīng)有一些城市建立了金融仲裁機(jī)構(gòu)，開(kāi)始少量的解決證券糾紛，但是，和美國(guó)證券仲裁制度相比，我國(guó)的證券仲裁還處在初級(jí)發(fā)展階段，沒(méi)有形成相應(yīng)的制度體系，因此，筆者強(qiáng)烈建議仿效美國(guó)經(jīng)驗(yàn)建立我國(guó)證券仲裁制度。
　　本文共分為四章。第一章主要從美國(guó)證券仲裁的概述入手，介紹美國(guó)證券仲裁的概念、美國(guó)證券仲裁的范圍以及美國(guó)證券仲裁制度的建立與演進(jìn)。其中，最

3、為重要的是筆者將以時(shí)間為主線介紹美國(guó)證券仲裁制度的發(fā)展歷史，并引出美國(guó)證券仲裁史上最為重要的判例，為之后成功經(jīng)驗(yàn)的借鑒打下伏筆。
　　文章的第二章主要是從具體的介紹美國(guó)證券仲裁制度的相關(guān)機(jī)構(gòu)和相關(guān)規(guī)則入手，并深入介紹美國(guó)證券仲裁與普通仲裁的不同之處即證券仲裁員和證券仲裁一般程序，以此來(lái)凸現(xiàn)美國(guó)證券仲裁制度的具體優(yōu)勢(shì)。
　　文章的第三章是一個(gè)承上啟下的過(guò)渡章節(jié)，重要性不容忽視。筆者在此總結(jié)出美國(guó)證券仲裁的具體特點(diǎn)，并且充分分析

4、了美國(guó)證券仲裁制度成功的原因，為下文的具體借鑒作了整理歸納。
　　本文的第四章，是文章的核心章節(jié)。筆者首先介紹了中國(guó)證券仲裁的現(xiàn)狀，并在此基礎(chǔ)上充分分析論證在中國(guó)建立證券仲裁的必要性和可行性。最后提出筆者的觀點(diǎn)即明確中國(guó)證券仲裁制度的立法體例、相關(guān)法律規(guī)則的構(gòu)建建議、建立中國(guó)證券仲裁機(jī)構(gòu)、建立中國(guó)證券仲裁制度的監(jiān)督體系以及如何更好的支持證券仲裁制度的建立和發(fā)展。
　　最后，本文認(rèn)為，證券仲裁法律制度對(duì)于構(gòu)建我國(guó)證券爭(zhēng)議解決機(jī)