洗錢罪上游犯罪之再擴容研究.pdf

1、“上游犯罪”作為洗錢犯罪的“對象性犯罪”，與洗錢罪關系密切。一方面，沒有“上游犯罪”的先行犯罪及所獲非法收入，洗錢行為就缺乏指向的對象，也不會有洗錢犯罪。另一方面，洗錢行為一旦成功，又刺激“上游犯罪”的發(fā)生。基于“上游犯罪”與洗錢犯罪之間的緊密關系，所以對“上游犯罪”的有效界定對于打擊洗錢犯罪具有十分重要的意義。
　　然而，世界各國對洗錢罪上游犯罪范圍的界定，并不盡相同?！堵?lián)合國反腐敗公約》、《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》等國際

2、公約均對洗錢罪“上游犯罪”的范圍做了最大程度的擴大。1990年的《歐洲反洗錢公約》要求締約國應努力將洗錢行為入罪化，而不限于聯(lián)合國1988年《聯(lián)合國禁毒公約》僅針對毒品犯罪收益之洗錢行為，包括一切刑事犯罪所得的收益。我國刑法經(jīng)多次修訂，雖然已經(jīng)將洗錢罪上游犯罪的范圍由早期的四種類型，擴充至“毒、黑、私、恐、貪、金（融）”等7種犯罪類型，然而與國際反洗錢立法的趨勢相較，仍未將賄賂外國公職人員或者國際公共組織官員、私營部門內(nèi)的賄賂、私營部門

3、內(nèi)的侵吞財產(chǎn)等腐敗犯罪規(guī)定為洗錢罪的上游犯罪，上游犯罪的范圍仍然偏窄。
　　當前，面對著洗錢行為手段的日益多樣化，其上游犯罪的范圍是否需要繼續(xù)擴容，學界“無限擴容說”與“有限擴容說”兩種觀點針鋒相對，爭議較大。基于此，本文從目前我國對洗錢罪“上游犯罪”的界定出發(fā),考察了我國締約加入的國際公約和相關國家的立法實踐，接著論述了我國洗錢罪上游犯罪的演變歷程及存在的問題、學界關于洗錢罪“上游犯罪”范圍的擴展爭議，最后嘗試借鑒國際公約的通行