科技創(chuàng)新市場的國家干預(yù)法律機(jī)制研究.pdf

1、市場與國家的關(guān)系問題一直是經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究的一個永恒主題。對市場之手與國家之手關(guān)系的不同回答是經(jīng)濟(jì)法學(xué)各個流派的分水嶺。在黨中央、國務(wù)院提出建立創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵時刻,我們經(jīng)濟(jì)法學(xué)人該做出何種回應(yīng)與思索?這是最近幾年縈繞在本人腦海中的一個學(xué)術(shù)命題。經(jīng)濟(jì)法學(xué)的主流學(xué)說認(rèn)為,市場缺陷產(chǎn)生市場失靈,市場失靈產(chǎn)生干預(yù)需求,干預(yù)需求產(chǎn)生干預(yù)供給。而干預(yù)供給的法律形式就是經(jīng)濟(jì)法。對這種學(xué)說的正確性,本人一直是深信不疑的。問題是,要證明這種學(xué)說的正確性并將

2、其發(fā)揚光大,還需要許多二級法部門和實證的支撐。但是,要找一個切入口并不容易。大家知道,市場多種多樣,既有商品市場,也有資本市場、金融市場、勞動力市場等其他市場,既然其他市場存在失靈現(xiàn)象,需要國家干預(yù),那么科技創(chuàng)新市場也不會例外。如果只是簡單地將市場失靈和國家干預(yù)理論套用于科技創(chuàng)新市場,那么本文的學(xué)術(shù)價值肯定是不值得一提的。本人深知,本文要解決的核心要旨在于剖析科技創(chuàng)新市場失靈的特殊根源和表現(xiàn),同時提出和闡釋科技創(chuàng)新市場國家干預(yù)的特殊進(jìn)路

3、和制度選擇,以此來印證國家干預(yù)學(xué)說的正確性和可實踐檢驗性。
　　本文的主線是試圖運用經(jīng)濟(jì)法的國家干預(yù)原理來探求矯正科技創(chuàng)新市場失靈,促進(jìn)科技創(chuàng)新市場繁榮的路徑與方法。本文主要解決三個基本問題:一是建立創(chuàng)新型國家的理論基礎(chǔ);二是科技創(chuàng)新市場失靈的原因與主要表現(xiàn);三是國家干預(yù)科技創(chuàng)新市場的基本路徑,也就是在建立創(chuàng)新型國家過程中,國家應(yīng)如何對科技創(chuàng)新市場進(jìn)行干預(yù),即市場之手與國家干預(yù)之手應(yīng)如何互動的問題。
　　除導(dǎo)論外,本文共分八

4、章,其遵循的基本邏輯是:第一部分是基礎(chǔ)理論篇(第一、二章),主要界定創(chuàng)新、科技創(chuàng)新市場的概念與特征,并闡釋國家干預(yù)科技創(chuàng)新市場的理論依據(jù),這是本文研究的邏輯起點;第二部分是事實與問題篇(第三章),通過剖析科技創(chuàng)新市場的自助機(jī)制和科技創(chuàng)新市場失靈的原因與表現(xiàn),得出科技創(chuàng)新市場自發(fā)運行必然產(chǎn)生失靈現(xiàn)象的結(jié)論,從而為國家干預(yù)科技創(chuàng)新市場奠定正當(dāng)性依據(jù),這一部分實質(zhì)上是回答國家為什么要干預(yù)科技創(chuàng)新市場的問題;第三部分是比較法篇(第四章),通過梳

5、理西方發(fā)達(dá)國家干預(yù)科技創(chuàng)新市場的制度框架和演進(jìn)歷程,揭示出科技創(chuàng)新市場國家干預(yù)的普適性和實然性;第四部分是本論篇(第五、六、七、八章),主要探尋科技創(chuàng)新市場國家干預(yù)的基本原則和路徑。這部分是回答國家如何干預(yù)科技創(chuàng)新市場的問題,它是本文研究的最終落腳點和現(xiàn)實意義之所在。
　　第一章——創(chuàng)新與科技創(chuàng)新市場的界定。本文認(rèn)為,創(chuàng)新是一個從新思想的產(chǎn)生到產(chǎn)品設(shè)計、試制、生產(chǎn)、營銷和市場化的一系列行動。創(chuàng)新具有公共物品性、不可預(yù)知性、動態(tài)性和

6、激勵復(fù)雜性諸多特征。根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn),可以將創(chuàng)新分為不同的類型。根據(jù)創(chuàng)新的對象不同,可以分為基礎(chǔ)研究創(chuàng)新與應(yīng)用研究創(chuàng)新;根據(jù)創(chuàng)新能否實際應(yīng)用,可分為科學(xué)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新;根據(jù)創(chuàng)新的具體內(nèi)容不同,可分為概念創(chuàng)新、理論創(chuàng)新、發(fā)明創(chuàng)新和實驗創(chuàng)新;根據(jù)創(chuàng)新的學(xué)科類別不同,可分為自然科學(xué)創(chuàng)新、社會科學(xué)創(chuàng)新和交叉科學(xué)創(chuàng)新;根據(jù)創(chuàng)新的來源不同,可分為原始創(chuàng)新,集成創(chuàng)新和引進(jìn)、吸收、消化再創(chuàng)新。這種類型學(xué)研究有助于發(fā)揮理論的解釋性功能。作者認(rèn)為,科技創(chuàng)新市

7、場是指科技創(chuàng)新知識的投入和產(chǎn)出、供給與需求的市場?？萍紕?chuàng)新市場也有廣義和狹義之分,廣義的科技創(chuàng)新市場是包括全部創(chuàng)新知識的投入和產(chǎn)出、供給和需求的市場,不僅包括具有競爭性的應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新市場,也包括具有公共物品性質(zhì)的基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新市場。而狹義的科技創(chuàng)新市場僅指競爭性的科技研發(fā)市場,不包括具有公共物品性質(zhì)的基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新市場,相當(dāng)于人們常說的“技術(shù)創(chuàng)新市場”。
　　第二章——科技創(chuàng)新市場國家干預(yù)的理論基礎(chǔ)。本章將外部性理論、公共物品理論和不

8、完全競爭理論作為國家干預(yù)科技創(chuàng)新市場的三大理論基礎(chǔ)。外部性理論認(rèn)為,科技創(chuàng)新語境下的外部性與傳統(tǒng)的外部性相比,更多地表現(xiàn)為一種正外部性,因此,從供應(yīng)層面來說,發(fā)明人不需要俘獲他們創(chuàng)新的全部社會價值,社會只需要給予他們足夠的激勵以補償模仿者不愿支付的創(chuàng)新固定成本即可;從需求層面來說,由于私人從事創(chuàng)新生產(chǎn)并不能俘獲他們創(chuàng)造的全部社會價值,私人投資的意愿低于社會的期望,從而導(dǎo)致生產(chǎn)性用戶的需求量低于社會的需要量。因此,國家矯治科技創(chuàng)新市場失靈

9、的制度選擇必須適合科技創(chuàng)新外部性的特征,即建立分類干預(yù)模式:對具有基礎(chǔ)設(shè)施特征的基礎(chǔ)性和非商業(yè)性應(yīng)用研究采取公共財政補助和信息共享的政府干預(yù)模式;而對商業(yè)性應(yīng)用創(chuàng)新實行私人產(chǎn)權(quán)與公有制度相結(jié)合的混合干預(yù)模式。
　　公共物品理論認(rèn)為,所有類型智力資源的生產(chǎn)都是一個累積的過程。某些智力資源在這些累積過程中更具一般性和基礎(chǔ)性,這些具有一般性和基礎(chǔ)性的智力資源被稱為“智力基礎(chǔ)設(shè)施”,也稱作“基礎(chǔ)研究”。基礎(chǔ)研究成果屬于公共物品,不是私人物

10、品,這意味著它們是非競爭性消費品,不具有自然稀缺性。對私人物品而言,市場機(jī)制通常在供應(yīng)和需求層面都能發(fā)揮很好的效果。對公共物品來說,市場機(jī)制在供應(yīng)和需求兩個層面都可能失靈。因為非排他性與非競爭性這兩個特性導(dǎo)致公共物品消費的不可分割,產(chǎn)權(quán)難以明確,無法運用市場原理來提供基礎(chǔ)研究創(chuàng)新。因此,在市場失效的情況下,只能由政府來提供公共物品。
　　不完全競爭理論認(rèn)為,在市場處于不完全競爭狀態(tài)時,如果處于壟斷地位,則會減少產(chǎn)量,提供低質(zhì)量的產(chǎn)

11、品和服務(wù),從而獲取超額壟斷利潤,同時,由于壟斷導(dǎo)致資源配置失當(dāng)也會引起社會福利凈損。如果處于寡頭壟斷狀態(tài)下,市場中為數(shù)不多的幾個企業(yè)可以共同確定它們的價格或產(chǎn)量,在它們之間瓜分市場,或者共同制定其他生產(chǎn)決策?？萍紕?chuàng)新市場的不完全競爭狀態(tài),尤其是壟斷與企業(yè)聯(lián)合行為,會窒息科技創(chuàng)新市場的活力,阻礙科技進(jìn)步,最終導(dǎo)致生產(chǎn)效率下降和消費者福利凈損。因此,國家必須干預(yù)科技創(chuàng)新市場,防止創(chuàng)新市場上的壟斷和不正當(dāng)競爭行為。
　　第三章——科技創(chuàng)

12、新市場的自助機(jī)制與失靈。在沒有國家干預(yù)的原始科技創(chuàng)新市場上存在一種自助機(jī)制,能夠自動發(fā)揮科技創(chuàng)新市場保護(hù)傘的作用,以維護(hù)科技創(chuàng)新市場的正常運轉(zhuǎn)。在原始科技創(chuàng)新市場上，存在著兩種防止盜用的自助機(jī)制:市場領(lǐng)先時間和準(zhǔn)入屏障。市場領(lǐng)先時間優(yōu)勢是指,當(dāng)企業(yè)首次使用自己開發(fā)的創(chuàng)新成果時,根據(jù)學(xué)習(xí)曲線原理,模仿者要追上該創(chuàng)新必然有一段滯后時間。在這段市場領(lǐng)先時間內(nèi),創(chuàng)新者將以壟斷的價格進(jìn)行交易,并取得對未來市場的先行占有。擁有市場領(lǐng)先時間的企業(yè)通常

13、對于他們的投資能夠獲得足夠的回報,這種市場先行利益將對科技創(chuàng)新產(chǎn)生足夠的激勵,因而是一種事實存在的激勵機(jī)制。長期的領(lǐng)先時間優(yōu)勢常常導(dǎo)致確立市場優(yōu)勢地位,并被用來建立市場準(zhǔn)入障礙。企業(yè)實施市場準(zhǔn)入障礙的目的,旨在增加搭便車的成本和保持市場優(yōu)勢地位。但是,自助機(jī)制(例如市場領(lǐng)先時間和準(zhǔn)入障礙)只能防止部分創(chuàng)新競爭者的搭便車行為,并不能保護(hù)全部創(chuàng)新活動。
　　科技創(chuàng)新市場與其他商品市場、資金市場、信息市場一樣,也存在著失靈現(xiàn)象。科技創(chuàng)新

14、市場失靈的原因如下:第一,創(chuàng)新的公共物品屬性決定了某些科技創(chuàng)新類型不可能通過市場機(jī)制予以供應(yīng),必須采取政府干預(yù)的方式矯正科技創(chuàng)新市場失靈;第二,在科技創(chuàng)新市場上存在的常規(guī)生產(chǎn)風(fēng)險是進(jìn)行有效創(chuàng)新的障礙,所謂生產(chǎn)風(fēng)險是指在投資交易過程中出現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險,即無法控制的成功風(fēng)險和可以控制的勤勉風(fēng)險;第三,盜用風(fēng)險的存在可能阻止私人投資者向具有社會效益的項目投資,只要他們的風(fēng)險偏好與公眾的風(fēng)險偏好不一致的話,競爭者的模仿與消費者的搭便車行為,是阻礙

15、私人投資于那些不能確立足夠的自然領(lǐng)先時間或獲得專有權(quán)保護(hù)的創(chuàng)新類型的常見障礙;第四,科技創(chuàng)新市場存在著一種次優(yōu)創(chuàng)新傾向,即先行創(chuàng)新者(先行者)通過首次成功地將產(chǎn)品引入市場可以建立先行者優(yōu)勢,由于早期開發(fā)的產(chǎn)品沒有市場替代品,加之后來客戶群的增長,因此,導(dǎo)致形成了先期開發(fā)的競爭性優(yōu)勢。由于缺乏可替代品,假如存在競爭性產(chǎn)品的話,市場更容易傾向于接受最先的發(fā)明。如果客戶群的規(guī)模很大,那么后發(fā)創(chuàng)新進(jìn)入市場的成功可能性越低,這可能阻止后來者致力于

16、開發(fā)具有競爭性的產(chǎn)品。所以,是后續(xù)研究和補充改進(jìn),而不是開拓性研究與不相關(guān)的替代產(chǎn)品創(chuàng)新成為了發(fā)明的目標(biāo)。因此,次優(yōu)產(chǎn)品通常擁有足夠的競爭優(yōu)勢,能夠遏止更高級的替代產(chǎn)品創(chuàng)新。第五,“創(chuàng)新傾覆”現(xiàn)象無法避免,某些科技創(chuàng)新市場缺乏競爭者,是因為它能夠威懾創(chuàng)新者開發(fā)替代性的一流產(chǎn)品。因此,不是開發(fā)競爭性的一流產(chǎn)品,創(chuàng)新者而是選擇了開發(fā)與無敵的一流產(chǎn)品相兼容的的二流產(chǎn)品。雖然離開了相對不具有競爭性的一流產(chǎn)品市場,但是具有兼容性的二流產(chǎn)品市場可能

17、存在競爭。擴(kuò)大兼容性二流產(chǎn)品市場的規(guī)模能夠增強一流產(chǎn)品的優(yōu)勢地位,而一流產(chǎn)品的優(yōu)勢地位又能重新分配創(chuàng)新資源以開發(fā)具有兼容性的二流產(chǎn)品。理論上把這種創(chuàng)新資源的重新導(dǎo)向稱為“創(chuàng)新傾覆”。
　　科技創(chuàng)新市場的失靈主要表現(xiàn)在三個方面:一是消費性市場失靈,當(dāng)功能完好的市場(理想排他性)不能達(dá)到生產(chǎn)的社會效率水平時,消費性市場失靈就出現(xiàn)了,因為商品的非競爭性消費特征居統(tǒng)治地位,花錢消費成為不可能。二是排他性市場失靈,競爭者的模仿與消費者的搭便

18、車行為,是導(dǎo)致創(chuàng)新市場排他性失靈的主要原因。排他性市場失靈影響了市場的功能,即投資者和消費者的行為和決策(付費和搭便車)。三是創(chuàng)新過程市場失靈,當(dāng)創(chuàng)新過程的動態(tài)特性和發(fā)展的不確定性,迫使投資者向比社會期望值更高的應(yīng)用研究領(lǐng)域投資的時候,創(chuàng)新過程市場失靈就出現(xiàn)了。創(chuàng)新過程市場失靈具有兩個明顯的特征:(1)動態(tài)依賴性,也就是將來的創(chuàng)新發(fā)展取決于現(xiàn)在的狀態(tài),(2)預(yù)期不確定性,即風(fēng)險、時間范圍、支出費用和溢出效果在事先估計時,都是不確定的。有