從馬爾薩斯陷阱到平衡增長(zhǎng)：統(tǒng)一增長(zhǎng)模型.pdf

1、從長(zhǎng)期的視角來看，只有少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家跨入了持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段，大多數(shù)國(guó)家仍在長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)停滯中掙扎。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并非均衡而普遍地展開，世界貧富差距在不斷擴(kuò)大。是什么原因造成了長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的國(guó)家差異是發(fā)展理論和增長(zhǎng)理論都在探討的問題，越來越多的學(xué)者開始從理論上關(guān)注人類社會(huì)從停滯到增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)制。正如Lucas(1988)所說的那樣：“在這類問題中所涉及的人類福利是如此驚人：一旦你開始思考這類問題，就很難再思考任何其他問題。” 傳統(tǒng)的研究通

2、常把長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程劃分為馬爾薩斯陷阱和持續(xù)增長(zhǎng)兩個(gè)階段，從而對(duì)于長(zhǎng)期增長(zhǎng)問題的研究主要集中在從停滯階段到增長(zhǎng)階段的轉(zhuǎn)型。這樣的階段劃分在某種程度上把工業(yè)革命視作技術(shù)革命而非漸進(jìn)的變革，從而使得構(gòu)建起來的理論模型在處理逃出馬爾薩斯陷阱時(shí)依賴于外生的技術(shù)沖擊。然而已有的證據(jù)表明，無論從馬爾薩斯陷阱到現(xiàn)代持續(xù)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型的速度看上去有多迅猛，歷史證據(jù)都表明這種轉(zhuǎn)型本身都是一個(gè)長(zhǎng)期漸進(jìn)的內(nèi)生過程。新增長(zhǎng)理論在解釋現(xiàn)代平衡增長(zhǎng)上很成功，但是對(duì)于處理

3、停滯階段的表現(xiàn)差強(qiáng)人意，發(fā)展理論在討論從停滯到增長(zhǎng)階段的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型上有著自己的理論構(gòu)建，但是無法提供長(zhǎng)期的一致的理論視角。正是在這個(gè)意義上，如GalorandWeil(1999，2000)提出了三階段的劃分方法并且構(gòu)建了統(tǒng)一增長(zhǎng)模型(UnitedGrowthModel)來解釋人類歷史上所經(jīng)歷的長(zhǎng)期增長(zhǎng)過程。Galor(2005)指出，構(gòu)建一個(gè)統(tǒng)一的增長(zhǎng)框架是一項(xiàng)十分具有挑戰(zhàn)性的工作，需要進(jìn)行方法論上的革新。 依照經(jīng)濟(jì)史數(shù)據(jù)，我們可

4、以將長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程劃分為停滯、緩慢增長(zhǎng)、高速增長(zhǎng)和平衡增長(zhǎng)四個(gè)階段。以此為基礎(chǔ)，可以把GalorandWeil的構(gòu)建統(tǒng)一增長(zhǎng)模型的思想進(jìn)一步擴(kuò)展，構(gòu)建起能夠解釋世界經(jīng)濟(jì)在兩千年的發(fā)展中經(jīng)歷的停滯、緩慢增長(zhǎng)、高速增長(zhǎng)、平衡增長(zhǎng)全過程的理論模型?；谒膫€(gè)階段的劃分，本文構(gòu)建了一個(gè)涵蓋結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和人口轉(zhuǎn)型的內(nèi)生長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。該模型經(jīng)濟(jì)依次演化，經(jīng)歷了停滯、緩慢增長(zhǎng)、高速增長(zhǎng)跨入了平衡增長(zhǎng)，并且在緩慢增長(zhǎng)和高速增長(zhǎng)階段內(nèi)生的實(shí)現(xiàn)了結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型

5、和人口轉(zhuǎn)型，從而將發(fā)展理論和增長(zhǎng)理論的核心問題整合在了一個(gè)內(nèi)生長(zhǎng)期增長(zhǎng)框架之下。本文在GalorandWeil(2000)的基礎(chǔ)上，以人力資本和資源為生產(chǎn)要素構(gòu)建起一個(gè)具有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門和非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的經(jīng)濟(jì)模型，以家庭的理性選擇為基礎(chǔ)，從分析家庭在養(yǎng)育孩子上的教育投入為出發(fā)點(diǎn)，研究家庭的教育投入的起點(diǎn)和教育投入的演化，從而分析教育投入水平和技術(shù)進(jìn)步率的相互影響，進(jìn)一步討論了人口、教育投入水平、技術(shù)進(jìn)步率的相互影響和聯(lián)合演化問題。在聯(lián)合演

6、化的基礎(chǔ)上，以教育投入水平變化為主線討論了人口轉(zhuǎn)型問題，以技術(shù)進(jìn)步率的變化為主線討論了結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型問題，最后利用上述的結(jié)論討論了長(zhǎng)期增長(zhǎng)過程和駝峰形事實(shí)。遵循上述思路，本文的結(jié)構(gòu)安排如下。 第一章為導(dǎo)論。以長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，本章主要討論了長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過程，描述了馬爾薩斯陷阱、庫(kù)茲涅茨事實(shí)、卡爾多事實(shí)、人口轉(zhuǎn)型和駝峰形事實(shí)，提出了從長(zhǎng)期的視角來看典型事實(shí)統(tǒng)一于長(zhǎng)期增長(zhǎng)過程的觀點(diǎn)。以這一觀點(diǎn)為核心，本章討論了增長(zhǎng)理論和發(fā)展理論

7、通常認(rèn)可的傳統(tǒng)的增長(zhǎng)兩階段劃分模式以及新近研究中的三階段劃分模式的缺陷，指出正式由于對(duì)于馬爾薩斯陷阱含混不清的界定導(dǎo)致了增長(zhǎng)階段劃分的不明晰，提出了以長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的停滯、緩慢增長(zhǎng)、高速增長(zhǎng)和平衡增長(zhǎng)四階段劃分方法。 第二章為文獻(xiàn)綜述。本章以新增長(zhǎng)理論的興起為基礎(chǔ)，考察了Romer(1986)和Lucas(1988)所開啟的新增長(zhǎng)理論對(duì)于增長(zhǎng)理論和發(fā)展理論融合方面的研究文獻(xiàn)，從長(zhǎng)期增長(zhǎng)與發(fā)展理論融合研究、長(zhǎng)期增長(zhǎng)中技術(shù)與

8、人口關(guān)系研究、長(zhǎng)期增長(zhǎng)與人口轉(zhuǎn)型關(guān)系研究和長(zhǎng)期增長(zhǎng)與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型關(guān)系研究四個(gè)方面梳理了這些文獻(xiàn)的思想淵源和基本貢獻(xiàn)，評(píng)述了當(dāng)前研究中的缺憾和不足。在此基礎(chǔ)上，文章對(duì)于GalorandWeil提出的構(gòu)建統(tǒng)一理論的思想和其理論框架(G-W模型)做了詳細(xì)的探討。分析表明，G-W模型實(shí)質(zhì)上是在新古典框架之下汲取了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想，對(duì)新增長(zhǎng)理論中的人力資本模型和研發(fā)模型進(jìn)行有機(jī)整合的結(jié)果G-W模型的理論貢獻(xiàn)在于構(gòu)建了當(dāng)前最為復(fù)雜的融合增長(zhǎng)理論與發(fā)展理

9、論的增長(zhǎng)模型，在構(gòu)建統(tǒng)一增長(zhǎng)模型(UnitedGrowthModel)方面做出了奠基性工作；G-W模型不足之處在于做為單部門模型只能討論從馬爾薩斯陷阱到現(xiàn)代增長(zhǎng)的演化問題，而無法討論長(zhǎng)期增長(zhǎng)過程中的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和駝峰形增長(zhǎng)。 第三章構(gòu)建了兩部門內(nèi)生統(tǒng)一增長(zhǎng)模型的基本框架。本章以GalorandWeil關(guān)于構(gòu)建統(tǒng)一增長(zhǎng)理論的思想內(nèi)核為基礎(chǔ)，針對(duì)G-W模型的缺陷和可能的擴(kuò)張方向構(gòu)建了一個(gè)兩部門長(zhǎng)期增長(zhǎng)模型。不同于G-W模型的地方在于，本

10、文放棄了G-W模型的演化分析方法而沿用了新古典的分析框架，通過兩部門之間交換價(jià)格的設(shè)定從人均收入的角度構(gòu)建起了一個(gè)內(nèi)生長(zhǎng)期增長(zhǎng)框架，從而使得本模型可以在長(zhǎng)期增長(zhǎng)框架下分析長(zhǎng)期增長(zhǎng)過程中的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、人口轉(zhuǎn)型、駝峰增長(zhǎng)。在本模型中，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中有著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門和非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門兩個(gè)部門，進(jìn)入兩個(gè)部門的生產(chǎn)要素為人力資本和資源，價(jià)格由兩個(gè)部門之間的產(chǎn)品交換量來確定。 第四章討論了模型經(jīng)濟(jì)的教育演化問題。本章通過對(duì)于教育的價(jià)值的討論，運(yùn)用日

11、本和英國(guó)的數(shù)據(jù)，探討了教育對(duì)于長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。 第五章主要討論了模型經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)演化問題。本章我們從技術(shù)變遷的歷史出發(fā)，討論了以工業(yè)革命為代表的技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)連續(xù)的緩慢的技術(shù)變遷過程而非突變性的技術(shù)革命，指出技術(shù)革命的稱謂割裂了技術(shù)發(fā)展的歷史從而忽略了技術(shù)變遷的連續(xù)性。以技術(shù)的連續(xù)演化為主線，本章討論了模型經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步問題。 第六章主要討論了人口增長(zhǎng)及轉(zhuǎn)型問題。本章從人口增長(zhǎng)的歷史出發(fā)，回顧了有關(guān)人口轉(zhuǎn)型的研究

12、，討論了人口、技術(shù)和增長(zhǎng)研究的方法論問題，借鑒蔡昉(2006)的觀點(diǎn)，對(duì)于模型經(jīng)濟(jì)中的人口增長(zhǎng)問題進(jìn)行了分析。研究表明，模型經(jīng)濟(jì)中的人口增長(zhǎng)存在著門檻條件，在門檻條件未能達(dá)到之前，經(jīng)濟(jì)將長(zhǎng)期處于停滯之中，而且這種停滯是穩(wěn)定的，經(jīng)濟(jì)自身不具備突破這種停滯的機(jī)制。在停滯階段，模型經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)保持穩(wěn)定，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品投入農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的比例穩(wěn)定，產(chǎn)業(yè)間的勞動(dòng)力分配穩(wěn)定。如果某一沖擊使得人口增長(zhǎng)的門檻條件突破了，經(jīng)濟(jì)中的人口會(huì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)。在這個(gè)增長(zhǎng)過

13、程中，人口的增長(zhǎng)率先上升后下降表現(xiàn)出了明顯的轉(zhuǎn)型過程。模型經(jīng)濟(jì)的人口轉(zhuǎn)型過程與歷史上的長(zhǎng)期人口增長(zhǎng)數(shù)據(jù)的趨勢(shì)相吻合，從而使得本文所構(gòu)建的長(zhǎng)期增長(zhǎng)模型可以較好地解釋現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)中的人口轉(zhuǎn)型現(xiàn)象。 第七章主要討論了結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型問題。本章以庫(kù)茲涅茨的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的研究為引言，討論了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和轉(zhuǎn)型的思想淵源以及最新的研究進(jìn)展，探討了當(dāng)前在新增長(zhǎng)框架下討論結(jié)構(gòu)變遷問題的理論模型的貢獻(xiàn)與缺陷。 第八章討論了長(zhǎng)期增長(zhǎng)和駝峰問題。本

14、章以發(fā)展理論和增長(zhǎng)理論各自面臨的困境出發(fā)，討論了新增長(zhǎng)理論的新古典特性。新增長(zhǎng)理論的新古典特性對(duì)于討論長(zhǎng)期增長(zhǎng)問題無法提供有效的理論平臺(tái)，正是在這個(gè)意義上GalorandWeil提出了構(gòu)建統(tǒng)一的增長(zhǎng)模型的必要性。以此為基礎(chǔ)，本章對(duì)于模型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的研究表明，只要人口增長(zhǎng)的門檻突破了，經(jīng)濟(jì)就會(huì)持續(xù)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率先上升后下降，最終會(huì)趨向于一個(gè)固定的增長(zhǎng)速度的平衡增長(zhǎng)路徑，表現(xiàn)為一個(gè)明顯的駝峰增長(zhǎng)過程，這也進(jìn)一步驗(yàn)證了我們關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段的

15、劃分。因此，現(xiàn)實(shí)中各個(gè)國(guó)家或區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率橫向比較的駝峰現(xiàn)象源自于各自處于不同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段上。 第九章為結(jié)論性評(píng)述。本章從四個(gè)方面討論本文所構(gòu)建的統(tǒng)一增長(zhǎng)模型的基本結(jié)論并簡(jiǎn)要評(píng)述了本文構(gòu)建的長(zhǎng)期增長(zhǎng)模型，指出本文的主要?jiǎng)?chuàng)新之處在于構(gòu)建了一個(gè)可以較為完整地解釋長(zhǎng)期增長(zhǎng)過程的統(tǒng)一增長(zhǎng)模型。本文研究的不足之處主要在于無法將增長(zhǎng)的原動(dòng)力內(nèi)生化，后續(xù)的研究方向可能在內(nèi)生化原動(dòng)力、討論模型中資源邊界的擴(kuò)展和汲取演化經(jīng)濟(jì)學(xué)方法幾個(gè)層面上展

16、開。 本文的主要?jiǎng)?chuàng)新之處在于四個(gè)方面：(1)本文構(gòu)建了涵蓋停滯、緩慢增長(zhǎng)、高速增長(zhǎng)和平衡增長(zhǎng)四個(gè)增長(zhǎng)階段的內(nèi)生兩部門長(zhǎng)期增長(zhǎng)模型，將長(zhǎng)期增長(zhǎng)過程中的人口轉(zhuǎn)型、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和駝峰形增長(zhǎng)整合在了一個(gè)內(nèi)生長(zhǎng)期增長(zhǎng)框架中。(2)本文構(gòu)建起來的長(zhǎng)期增長(zhǎng)模型對(duì)于人口轉(zhuǎn)型的討論整合了人口轉(zhuǎn)型和工業(yè)化的關(guān)系，可以清楚的判明模型經(jīng)濟(jì)中工業(yè)化和人口轉(zhuǎn)型的時(shí)間相繼關(guān)系，實(shí)現(xiàn)了模型的邏輯時(shí)間與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的歷史時(shí)間的相互吻合。(3)本文構(gòu)建的模型經(jīng)濟(jì)的人口增長(zhǎng)