人類(lèi)合作行為與合作經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析框架.pdf

1、人類(lèi)是自然界中唯一可以在大規(guī)模群體中與陌生人合作的物種。從進(jìn)化的視角看，這種現(xiàn)象令人非常困惑，因?yàn)楹献鞯膫€(gè)體需要自己承擔(dān)成本但卻給非親緣的群體成員帶來(lái)收益。這種現(xiàn)象引起了生物學(xué)、社會(huì)學(xué)、人類(lèi)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域眾多學(xué)者的關(guān)注。但是不可否認(rèn)，現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系都是以“競(jìng)爭(zhēng)”作為主線的，“合作”在經(jīng)濟(jì)學(xué)中遠(yuǎn)沒(méi)有獲得與競(jìng)爭(zhēng)同等的關(guān)注和研究，對(duì)“合作”的解釋、描述顯得非常不足，這顯然是經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺憾。其實(shí)，任何一個(gè)事物都包含著多種特征，而認(rèn)識(shí)每一個(gè)特征

2、都需要特定的視角。在很多情況下，合作和競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)成為人類(lèi)同一種行為的兩種不同屬性，就像一枚硬幣的兩面，而忽視任何一方將會(huì)導(dǎo)致對(duì)人類(lèi)行為的片面理解。因此，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系以“競(jìng)爭(zhēng)”作為主線的視角并非是唯一的和完整的，將人類(lèi)本性中與競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)應(yīng)的另一面--“合作”融入到經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論中，將會(huì)使經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論大廈建立在更堅(jiān)實(shí)的客觀基礎(chǔ)之上。 目前，國(guó)外基于合作視角對(duì)人類(lèi)行為的研究雖然已不少，但是這些研究依然沒(méi)有形成一套系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體

3、系，而國(guó)內(nèi)的研究主要停留在對(duì)國(guó)外研究進(jìn)行介紹和模仿上，創(chuàng)新很少。鑒于此，本文擬對(duì)人類(lèi)合作行為進(jìn)行系統(tǒng)分析，試圖能夠在一些基礎(chǔ)性的研究工作上取得突破，并初步構(gòu)建合作經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析框架。本文得出的某些結(jié)論具有一定的啟發(fā)性，能夠豐富我們對(duì)人類(lèi)行為的理解。本文寫(xiě)作的基本思路是運(yùn)用規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法緊緊圍繞人類(lèi)合作行為來(lái)進(jìn)行分析和研究。黃少安（2000）對(duì)合作經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)有的主要理論構(gòu)件進(jìn)行了展望，但是本文不打算對(duì)所有的的理論構(gòu)件都進(jìn)行探討，而是

4、圍繞著最重要和最迫切的幾個(gè)問(wèn)題進(jìn)行研究，試圖在較短的時(shí)間里能夠在理論上取得一些突破。 全文共分七章。第一章為引言部分，主要介紹本文的寫(xiě)作目的、意義、結(jié)構(gòu)安排、創(chuàng)新之處等問(wèn)題，另外，還從經(jīng)濟(jì)思想史的高度論述了一些經(jīng)典作家的著作中對(duì)人類(lèi)合作行為的關(guān)注，比如托馬斯·霍布斯、約翰·洛克、讓-雅克·盧梭、曼瑟爾·奧爾森等。 第二章為相關(guān)基本范疇與影響群體合作的因素。本章主要對(duì)“合作”的一些基本范疇進(jìn)行界定，還基于實(shí)驗(yàn)和田野調(diào)查的最

5、新證據(jù)對(duì)影響群體合作的因素進(jìn)行了分析和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)群體成員的異質(zhì)性一般會(huì)損害群體的合作；群體的規(guī)模和成員的經(jīng)濟(jì)不平等性與群體合作能力之間一般也認(rèn)為是負(fù)相關(guān)的，雖然不如異質(zhì)性特征那么明顯；已有研究也證實(shí)，群體良好的制度安排，比如良好的溝通機(jī)制、懲罰機(jī)制、分配機(jī)制和管理機(jī)制，可以提高群體的合作能力。 第三章為強(qiáng)互惠理論綜述：強(qiáng)互惠行為與人類(lèi)合作秩序。首先介紹了強(qiáng)互惠行為在維持人類(lèi)合作秩序中的作用，接下來(lái)回顧了近年來(lái)強(qiáng)互惠理論的進(jìn)展?fàn)顩r

6、，主要包括強(qiáng)互惠理論為什么會(huì)產(chǎn)生、強(qiáng)互惠的證據(jù)、強(qiáng)互惠的生物基礎(chǔ)、強(qiáng)互惠者懲罰的依據(jù)以及強(qiáng)互惠的演化等，并在文末對(duì)強(qiáng)互惠理論的現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行了總體評(píng)述，并簡(jiǎn)單討論了強(qiáng)互惠理論今后研究的發(fā)展方向。 第四章為強(qiáng)互惠理論的拓展：提高懲罰能力的若干社會(huì)機(jī)制與群體合作秩序的維持。強(qiáng)互惠行為能夠穩(wěn)定演化的一個(gè)重要條件是要求強(qiáng)互惠者能夠以低成本對(duì)背叛者進(jìn)行嚴(yán)厲的懲罰，即懲罰行為本身對(duì)背叛者造成的傷害要大于懲罰者為此付出的成本，但是現(xiàn)實(shí)情況是懲罰

7、者并非總是背叛者的對(duì)手，如果人們不能夠以低成本的代價(jià)施加嚴(yán)厲的懲罰，依靠懲罰行為來(lái)維持群體內(nèi)部合作的信念將很難再被堅(jiān)持，因此，在更寬松的條件下討論強(qiáng)互惠行為的演化具有非常重要的理論價(jià)值，本章進(jìn)一步思考了人類(lèi)社會(huì)中存在的可以有效增強(qiáng)懲罰能力的若干社會(huì)機(jī)制，即規(guī)范的內(nèi)化、締結(jié)同盟與第三方介入，并在Gintis（2000）模型結(jié)論的基礎(chǔ)上構(gòu)建一個(gè)簡(jiǎn)單數(shù)理模型來(lái)分析上述三種機(jī)制對(duì)人類(lèi)利他性懲罰行為演化和群體合作秩序的影響。模型顯示，在單個(gè)懲罰者

8、不能滿(mǎn)足懲罰行為穩(wěn)定演化的條件下，上述三種社會(huì)機(jī)制卻可以使強(qiáng)互惠行為能夠在更廣泛的條件下存活，從而進(jìn)一步拓展了原有研究的作用范圍。 第五章為合作經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系框架，主要對(duì)合作經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系發(fā)展的一些基本問(wèn)題進(jìn)行了討論，由于現(xiàn)實(shí)生活中表現(xiàn)出了以競(jìng)爭(zhēng)作為主線的自利模型不能解釋的大量事例，因此我們?cè)噲D將公平納入到“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)中來(lái)構(gòu)建合作經(jīng)濟(jì)學(xué)，并為其提供了翔實(shí)的科學(xué)證據(jù)，本章還對(duì)合作經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論內(nèi)容以及基本方法論等問(wèn)題進(jìn)行了探討

9、。在接下來(lái)的兩章，將分別對(duì)合作經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論與增長(zhǎng)理論進(jìn)行研究。 第六章為企業(yè)的性質(zhì)：一個(gè)基于合作視角的分析框架。在對(duì)企業(yè)性質(zhì)的考察上，過(guò)分依賴(lài)交易成本的解釋并不能完全洞察企業(yè)的本質(zhì)，企業(yè)的性質(zhì)還應(yīng)包含了更豐富的內(nèi)容，詹姆斯·S·克羅曼（James S．Coleman，1990）認(rèn)為，當(dāng)群體成員有個(gè)人動(dòng)機(jī)去采取減少群體總福利的行為時(shí)，關(guān)于行為的規(guī)范就會(huì)產(chǎn)生。從這個(gè)角度來(lái)講，沒(méi)有人們面臨諸如囚徒困境博弈格局中的“背叛”的選擇，人

10、類(lèi)社會(huì)中的國(guó)家、法律、禮俗、規(guī)范、組織和種種制度在很大程度上都是多余的了，因此，任何制度都有其“合作性”的一面，企業(yè)也不例外，因此，本章把企業(yè)抽象為對(duì)雇主和雇員之間的博弈進(jìn)行治理的一組制度安排，在討論企業(yè)的性質(zhì)時(shí)，不再以交易成本為中心，而是以合作為中心探討企業(yè)促進(jìn)合作的機(jī)制，我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)通過(guò)長(zhǎng)期博弈效應(yīng)、聲譽(yù)效應(yīng)和激勵(lì)與懲罰效應(yīng)等一系列治理機(jī)制使得雇員在企業(yè)中實(shí)施更高的努力程度，帶來(lái)了更高的產(chǎn)出，雇主也樂(lè)意支付雇員較高的工資水平，從而

11、跳出了“囚徒困境”，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)成員之間的合作。 第七章為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的合作因素，現(xiàn)有的關(guān)于人類(lèi)合作行為的研究都無(wú)例外的把重點(diǎn)放在微觀層面，而我們所關(guān)心的問(wèn)題之一就是：既然合作可以促進(jìn)效率、提高經(jīng)濟(jì)主體的效用，那么社會(huì)上眾多合作行為總的效果是什么呢?加總的合作行為對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能夠產(chǎn)生多大的貢獻(xiàn)?經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中這種加總的傳統(tǒng)由來(lái)已久，代表性的人物就是凱恩斯。據(jù)我們所知，目前國(guó)內(nèi)外還沒(méi)有從宏觀角度來(lái)考察人類(lèi)合作行為對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)的