制度投資管理制度

1、投資管理制度1.目的為加強投資項目管理，提高投資效益，維護(hù)公司及其股東的合法權(quán)益，規(guī)范公司的投資和資金使用行為，保證投資安全，防范投資風(fēng)險，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》和《公司章程》，特制定本制度。2.適用范圍適用于本公司對內(nèi)、對外投資的管理。3.定義本制度所稱投資分為對外投資和對內(nèi)投資兩部分，對內(nèi)對外投資合稱“投資項目”。3.1“對內(nèi)投資”主要是指公司為擴大現(xiàn)有的銷售規(guī)模，或技改擴建、固定資產(chǎn)投資，利用自有資

2、金或借款追加流動資金等投資活動。3.2“對外投資”主要指公司以現(xiàn)金、實物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等公司可支配的資源，通過合作、聯(lián)營、兼并或購買股權(quán)債券（包括收購出售資產(chǎn)）等方式向其他企業(yè)進(jìn)行的為獲取長期效益的投資活動。對外投資按投資期限分為金融類投資和非金融類投資。金融類投資包括購買股票、證券投資基金、期貨、企業(yè)債券、金融債券及特種債券等；對外非金融類投資主要指股權(quán)投資、項目合作投資（包括資產(chǎn)抵押、借款、擔(dān)保）等。4.投資原則4.1公司投資應(yīng)符合

3、公司投資原則決策程序和管理制度，公司投資規(guī)模應(yīng)與公司資產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債水平和實際籌資能力相適應(yīng)。5.7公司其他職能部門或公司指定的專門工作機構(gòu)按其職能參與、協(xié)助和支持公司的投資工作。5.8公司投資項目相關(guān)法律文本及項目合法性審核，由公司法律部門負(fù)責(zé)，對合作意向書、投資協(xié)議、合同及章程進(jìn)行法律主審，并按公司要求提供法律審核意見。6.投資項目管理決策權(quán)限6.1公司的投資決策實行逐級審批制度。公司的投資項目應(yīng)納入年度投資計劃。公司的年度投

4、資計劃由總經(jīng)理提出，交董事會審議通過后提交股東大會審議批準(zhǔn)；公司的年度投資計劃的實施方案由總經(jīng)理提出，交董事會審議批準(zhǔn)。6.2公司年度計劃外的對內(nèi)日常維修改造、改擴建項目等固定資產(chǎn)投資額單項金額1000萬元（含1000萬元）以內(nèi)的由公司總裁例會決定后，由總經(jīng)理審核批準(zhǔn)實施。其他對外投資，單個項目投資額或年度多項累計投資占公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)的25%（含25％）以內(nèi)的，由公司董事會審議決定。6.3凡公司的投資項目涉及并購為關(guān)聯(lián)交易的