交易最新重點(diǎn)1-2

1、第二節(jié)第二節(jié)證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元一、會(huì)員制度一、會(huì)員制度上海、深圳證券交易所都采用會(huì)員制。證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。普通會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。請?jiān)L問考試大網(wǎng)站境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會(huì)員。證券交易所要對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會(huì)員管理規(guī)則。內(nèi)容包括總則、會(huì)員資格管理、席位與交易

2、權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分等。（一）證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)（掌握）普通會(huì)員特別會(huì)員會(huì)員資格1.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。2.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金。3.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件。4.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)。5.證券交易所要求的其他條件。（1）依法設(shè)立且滿1年。（2）承認(rèn)證券交易所

3、章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。（3）其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績。（4）代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。會(huì)員權(quán)利（1）參加會(huì)員大會(huì)。（2）有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。（3）對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。（4）參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)。（5）對證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。（6）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。（1）列

4、席證券交易所會(huì)員大會(huì)。（2）向證券交易所提出相關(guān)建議。（3）接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。會(huì)員義務(wù)（1）遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng)。（2）遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。（3）派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)（深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定）。（4）維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。（5）按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊。（6）接受證券交

5、易所的監(jiān)督等。（1）遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。（2）執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查、提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告。（3）及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。（4）按證券交易所規(guī)定交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。（二）會(huì)員資格的申請與審批證券公司應(yīng)報(bào)送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員

6、的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會(huì)員資格證書，并予以公告。（三）日常管理（熟悉）證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會(huì)員代表由會(huì)員高級管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1~4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)（10項(xiàng)）。證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)（三）交易單元（熟悉）交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券

7、交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過交易單元來實(shí)現(xiàn)。深圳交易所交易單元相關(guān)事宜：深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定了交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：（1）一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。（2）大宗交易。來源：考試大（3

8、）協(xié)議轉(zhuǎn)讓。（4）交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、上市開放式基金（LOF）及非上市開放式基金等的申購與贖回。（5）融資融券交易。（6）特定證券的主交易商報(bào)價(jià)。（7）其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請，為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：（1）申報(bào)買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令。（2）獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)。（3）獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。（4）配置相應(yīng)的通信