超短期融資券發(fā)行法律意見書模板

1、律師事務(wù)所關(guān)于公司發(fā)行一年度 第一期超短期融 資券的 法律意見書（地址）電話： 傳真:律師事務(wù)所截至—年一月一日，發(fā)行人在建工程余額一萬元。根據(jù)《募集說明 書》及發(fā)行人提供的主要在建工程批準文件等資料，發(fā)行人的主要在建工程情 況如下：單位:序號 項目名稱 總投資 項目批復(fù) 環(huán)評批復(fù)12經(jīng)核查，本所律師認為，發(fā)行人上述在建項目均已獲得必要批復(fù)并取得有 關(guān)證照，符合國家產(chǎn)業(yè)政策，合法、合規(guī)。3、安全生產(chǎn)、稅務(wù)、環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量根據(jù)《募集說明書

2、》、發(fā)行人書面確認并經(jīng)本所律師核查，報告期內(nèi)，發(fā) 行人及其合并報表范圍內(nèi)子公司在安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、產(chǎn)品質(zhì)量、納稅等方 面不存在受到重大行政處罰的情形。綜上，本所律師認為，發(fā)行人經(jīng)營范圍、主要業(yè)務(wù)、主要在建工程符合法 律、法規(guī)和規(guī)范性文件及國家相關(guān)政策的規(guī)定，本期發(fā)行不會因上述營業(yè)運營 情況受到不利影響。（五）發(fā)行人的主要關(guān)聯(lián)交易發(fā)行人的主要關(guān)聯(lián)方包括子公司及下屬企業(yè)、合營公司、聯(lián)營公司及其他 關(guān)聯(lián)方等。根據(jù)發(fā)行人提供的相關(guān)資料，截

3、至一年—月—日，發(fā)行人的關(guān)聯(lián) 交易主發(fā)行人最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)1%以上的未決重大訴訟、仲裁事項。本所律師認為，截至本法律意見書出具之日，發(fā)行人及其合并范圍內(nèi)子公 司不存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的，對其財務(wù)、經(jīng)營、資產(chǎn)及償債能力構(gòu)成重大 不利影響的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件或其他潛在法律風險。3、重大承諾及其他或有事項根據(jù)發(fā)行人的承諾并經(jīng)本所律師核查，除已經(jīng)在 《募集說明書》中披露的 情況外，發(fā)行人及其合并報表范圍內(nèi)子公司不存在可能對本

4、期超短期融資券發(fā)行 構(gòu)成實質(zhì)性法律障礙的重大承諾及其他或有事項。綜上，本所律師認為，發(fā)行人及其合并報表范圍內(nèi)子公司對外擔保、未決 訴訟、重大承諾等或有事項對本期發(fā)行不構(gòu)成不利影響。（八）重大資產(chǎn)重組情況根據(jù)發(fā)行人提供的資料并經(jīng)本所律師核查，截至本法律意見出具之日，發(fā) 行人及下屬子公司自發(fā)行人成立以來發(fā)生的重大資產(chǎn)重組主要情況如下：本所律師認為，上述重大資產(chǎn)重組事項已履行必要的審批程序，符合相關(guān) 法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，不對

5、本期發(fā)行主體資格及發(fā)行決議的有 效性產(chǎn)生影響。（九）信用增進情況根據(jù)《募集說明書》、發(fā)行人書面確認并經(jīng)本所律師核查，本期超短期融 資券發(fā)行不涉及信用增進的情形。（十）股東股權(quán)質(zhì)押根據(jù)發(fā)行人提供的資料，截至本法律意見書出具之日，發(fā)行人股東持有的 發(fā)行人股權(quán)不存在質(zhì)押或其他權(quán)利限制的情況。（十一）需要說明的其他問題1、發(fā)行人直接債務(wù)融資發(fā)行情況根據(jù)《募集說明書》、發(fā)行人提供的書面資料并經(jīng)本所律師適當核查：截 至法律意見書簽署日，發(fā)行人直接債