企業(yè)項(xiàng)目投資運(yùn)作管理制度

1、企業(yè)項(xiàng)目投資運(yùn)作管理制度受控狀態(tài) 方案名稱投資管理制度編 號執(zhí)行部門 監(jiān)督部門 考證部門第1章總則第1條 為了規(guī)范本企業(yè)項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，提高投資決策質(zhì)量,防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效益，促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，特制定本制度。第2條 本企業(yè)及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí)，均須遵守本制度。第3條 本企業(yè)及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目 經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。第4條 本企業(yè)項(xiàng)目

2、投資管理的職能部門為企業(yè)投資發(fā)展部（以下簡稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。第5條投資的原則。1 .必須遵守國家法律、法規(guī)，符合國家產(chǎn)業(yè)政策。2 .必須符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略。3 .必須規(guī)模適度，量力而行，不能影響企業(yè)主營業(yè)務(wù)的發(fā)展。4 .必須堅(jiān)持效益原則，原則上長期投資收益率不應(yīng)低于企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率。第2章投資計(jì)劃管理第6條 投資實(shí)行年度計(jì)劃管理。第7條 企業(yè)總部部門、所屬全資公司和控股公司應(yīng)就主要的投資活動(dòng)編制年度投資計(jì)劃，并于每年 第

3、四季度向企業(yè)金融部報(bào)送下年度投資計(jì)劃。第8條 年度投資計(jì)劃包括下列內(nèi)容：總投資規(guī)模、主要投資項(xiàng)目的目標(biāo)或方向及其對企業(yè)的作用和 影響、各項(xiàng)目資金需求及來源等。第9條 金融部將企業(yè)總部部門和所屬企業(yè)的年度投資計(jì)劃匯總后，報(bào)企'也總裁審核，并經(jīng)企業(yè)董事 會(huì)審批通過后，申報(bào)單位方可按照投資計(jì)劃開展投資工作。第10條 如投資規(guī)模超過申報(bào)單位承受能力，且無法保證資金來源，或投資方向不符合企業(yè)或企業(yè)戰(zhàn) 略規(guī)劃和發(fā)展目標(biāo)，各申報(bào)單位須根據(jù)企業(yè)

4、反饋意見對年度投資計(jì)劃進(jìn)行修正后重新報(bào)批。第11條 年度投資計(jì)劃必須嚴(yán)格執(zhí)行，其執(zhí)行情況將列為申報(bào)單位年度工作任務(wù)的考核項(xiàng)目。第12條 項(xiàng)目申報(bào)單位因客觀需要，確需調(diào)整年度投資計(jì)劃的（包括追加或削減投資項(xiàng)目及金額）， 由該單（4） 1000萬元以上項(xiàng)目，由董事會(huì)審批。第18條 凡投資100萬元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目，應(yīng)由企業(yè)投資部在原項(xiàng)目建議書、可行性 報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報(bào)企業(yè)主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送

5、總經(jīng)理或董事會(huì), 進(jìn)行復(fù)審或全面論證。第19條 企業(yè)董事會(huì)運(yùn)用企業(yè)資產(chǎn)所作出的股票、期貨等高風(fēng)險(xiǎn)投資，或者運(yùn)用資金占企業(yè)最近經(jīng)審 計(jì)凈資產(chǎn)值的5%以上的，應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評審，并由獨(dú)立董事出具獨(dú)立意見。第20條 每項(xiàng)投資申報(bào)前，投資申報(bào)單位均應(yīng)對擬投資項(xiàng)目的整體情況進(jìn)行調(diào)查論證，做出投資概預(yù) 算。嚴(yán)格禁止任何單位將擬投資項(xiàng)目以化整為零等方式逃避企業(yè)審批與監(jiān)管。具備以下特征之一均可視為 化整為零。1 .將投資項(xiàng)目整體構(gòu)成按功

6、能、結(jié)構(gòu)或施工方式或施工程序的不同拆分成若干個(gè)子項(xiàng)目。2 .將構(gòu)成項(xiàng)目整體的主體工程與附屬工程分為兩個(gè)不同的子項(xiàng)目。3 .將同一項(xiàng)目的附屬工程拆分為若干項(xiàng)內(nèi)容，每項(xiàng)內(nèi)容為一個(gè)子項(xiàng)目。4 .導(dǎo)致企業(yè)對在一年內(nèi)或一個(gè)項(xiàng)目周期內(nèi)整體的投資總額難以控制的行為。5 .其他。6 5章投資決策的程序7 21條 所有擬投資項(xiàng)目均應(yīng)按以下規(guī)定的程序予以申報(bào)、審批。1 .所屬公司部門（下稱項(xiàng)目申報(bào)單位）向行業(yè)管理部門或授權(quán)的職能部門提交擬投資項(xiàng)目的可行性研

7、 究報(bào)告。2 .行業(yè)管理部門或企業(yè)授權(quán)的職能部門組織項(xiàng)目調(diào)研和論證。3 .企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)提出評估意見后報(bào)企業(yè)總經(jīng)理批示。4 .聘請獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)或責(zé)成企業(yè)相關(guān)管理部門對擬投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查。5 .企業(yè)總經(jīng)理辦公會(huì)議審議決定授權(quán)內(nèi)的投資項(xiàng)目；超過授權(quán)范圍的投資項(xiàng)目，由企業(yè)總經(jīng)理辦公會(huì) 議討論評議后報(bào)企業(yè)董事會(huì)審議決定。6 .授權(quán)內(nèi)的投資項(xiàng)目經(jīng)企業(yè)總經(jīng)理辦公會(huì)議審議通過后，由企業(yè)辦公室書面批復(fù)項(xiàng)目申報(bào)單位或企業(yè) 有關(guān)部門組織實(shí)施。超過企業(yè)總

8、經(jīng)理辦公會(huì)議所獲授權(quán)范圍的投資項(xiàng)目，經(jīng)企業(yè)董事會(huì)審議通過，或經(jīng)企業(yè)董事會(huì)批準(zhǔn)并 報(bào)企業(yè)股東大會(huì)審議通過后，由企業(yè)辦公室根據(jù)企業(yè)董事會(huì)決議（或股東大會(huì)決議）書面批復(fù)項(xiàng)目申報(bào)單 位或公司有關(guān)部門組織實(shí)施。其中，對于控股公司，由我方派出的董事及經(jīng)營負(fù)責(zé)人將企業(yè)總經(jīng)理辦公會(huì) 議、企業(yè)董事會(huì)意見帶到控股公司董事會(huì)，由控股公司董事會(huì)按其公司章程規(guī)定審議批準(zhǔn)后實(shí)施。第22條 擬投資項(xiàng)目必須經(jīng)過全面、充分的可行性研究工作?？尚行匝芯繄?bào)告應(yīng)當(dāng)包括但不限于