外資在華研發(fā)空間集聚及知識溢出研究.pdf

1、當今時代,知識和技術已成為經(jīng)濟社會發(fā)展的最關鍵因素,國家的興旺發(fā)達、民族的繁榮進步,都高度依賴于知識和技術的持續(xù)創(chuàng)新。而研發(fā)活動作為生產(chǎn)知識并將知識轉化為生產(chǎn)力的核心動力,就顯得尤為重要。盡管研發(fā)與創(chuàng)新極為重要,但在經(jīng)濟全球化的背景下,任何一個國家都難以僅僅依靠本國力量實現(xiàn)技術的可持續(xù)創(chuàng)新,還需要充分利用外部技術資源,通過技術引進與技術擴散來提高本國科技水平和加速經(jīng)濟發(fā)展。尤其是發(fā)展中國家因自身技術創(chuàng)新能力的限制,更需要重視利用技術擴散

2、來促進本國技術水平的提高和經(jīng)濟的快速發(fā)展。擁有、掌握與生產(chǎn)了世界絕大多數(shù)關鍵技術的跨國公司研發(fā)的日益全球化為發(fā)展中國家利用國際科技資源提升本國技術水平提供了機遇和可能。
　　當前,世界許多國家和地區(qū)都紛紛出臺相關政策,爭相吸引外商到本國開展和設立研發(fā)活動,其主要目的就在于期望外資研發(fā)活動能給本國帶來知識溢出效應,使跨國公司的先進知識、技術和經(jīng)驗在向子公司轉移的過程中擴散到當?shù)仄髽I(yè)。于是,外資研發(fā)的知識溢出成為了近年來社會各界關注的

3、焦點和國際投資領域研究的新方向。國內外已有的相關研究主要集中在經(jīng)濟學領域。經(jīng)典經(jīng)濟學主要研究的是一個“點”上的經(jīng)濟活動規(guī)律,然而,任何經(jīng)濟活動都離不開一定的地理空間載體。知識溢出屬于經(jīng)濟活動,但更是一種空間行為,在知識溢出的理論與實證研究中,如果忽視了經(jīng)濟行為的空間特性,假定經(jīng)濟行為是在一個過濾了空間的“點”上進行的,那么“知識”就無法“溢出”。
　　因此,傳統(tǒng)的外資知識溢出研究僅僅基于某一特定的“點”來考慮知識溢出,忽略了外資的

4、空間知識溢出行為,導致外資知識溢出的檢驗結果存在明顯的缺口,難以準確把握外資的知識溢出規(guī)律。另外,既有的研究大多還停留在理論分析層面,許多研究結論尚缺乏較有說服力的實際證據(jù)。本文嘗試從“地理空間”的角度研究外資研發(fā)的知識溢出效應及其空間規(guī)律,試圖彌補以上缺陷,為國內外相關研究領域的拓展提供一些有益補充。本研究基于翔實的統(tǒng)計數(shù)據(jù),理論分析與實證研究相結合,采用新經(jīng)濟地理學相關理論和隨機前沿分析方法,建立空間面板數(shù)據(jù)模型和行業(yè)面板數(shù)據(jù)模型,

5、從區(qū)域內和區(qū)域間兩個層次入手,以外資在華研發(fā)活動為研究對象,深入探究外資在華研發(fā)活動的空間集聚及知識溢出的客觀規(guī)律。
　　本文的核心議題有二,一是外資在華研發(fā)活動的空間格局和空間集聚機制,二是外資在華研發(fā)的知識溢出效應及其空間規(guī)律。本研究在梳理和評價國內外有關跨國投資知識溢出研究的基礎上,利用最新的統(tǒng)計調查數(shù)據(jù),首先系統(tǒng)分析了外資在華研發(fā)活動的空間分布格局。我國外資研發(fā)活動主要集中在東部沿海少數(shù)省份和區(qū)域,且高度聚集在部分全國性和

6、區(qū)域性的經(jīng)濟中心城市,區(qū)域間差異十分明顯。外商研發(fā)投資的空間集聚度不僅高于外商直接投資,也高于一般生產(chǎn)制造性活動的地理集中程度。
　　然后,從新經(jīng)濟地理學視角重新審視外資研發(fā)活動的空間集聚機制,結果表明,傳統(tǒng)的跨國投資區(qū)位理論已不能有效解釋我國外資研發(fā)的空間集聚成因,而引入新經(jīng)濟地理變量后的檢驗結果為認識外資研發(fā)的空間集聚行為提供了更充分的啟示。相比勞動力成本、優(yōu)惠政策等傳統(tǒng)區(qū)位因素,交易成本、技術外部性、資金外部性及區(qū)位自我強化

7、效應等新經(jīng)濟地理因素是導致外資在華研發(fā)空間集聚格局的更重要原因。
　　進一步從經(jīng)濟地理的角度,本文區(qū)分了兩種不同的外資研發(fā)知識溢出行為:一是外資研發(fā)的區(qū)域內知識溢出,即區(qū)域外資研發(fā)活動對本區(qū)域產(chǎn)生的知識溢出;二是外資研發(fā)的區(qū)域間知識溢出,即其他區(qū)域外資研發(fā)活動對該區(qū)域帶來的知識溢出。與傳統(tǒng)研究僅注重區(qū)域內的知識溢出所不同,本文既分析了外資研發(fā)的區(qū)域內知識溢出效應,也考察了外資研發(fā)的區(qū)域間知識溢出效應,從而更真實地模擬了外資研發(fā)的知

8、識溢出行為。在研究方法上,本文摒棄了傳統(tǒng)的確定性前沿分析方法,選擇更符合客觀實際的隨機性前沿分析方法和技術非效率模型對外資研發(fā)的區(qū)域知識溢出效應進行實證檢驗和估計。
　　對外資在華研發(fā)區(qū)域內的知識溢出效應檢驗表明:
　　(1)外資研發(fā)活動對我國省區(qū)技術效率的提升具有一定的促進作用,但這種溢出效應只有在外資研發(fā)進入中國較長一段時期后才會發(fā)生;外資研發(fā)進入當期不僅無法給中國省區(qū)帶來技術效率進步,反而會造成技術非效率。因此,本研究

9、證實了,雖然短期內外資研發(fā)難以對我國產(chǎn)生有效的知識溢出效應,甚至其負面影響更為突出,但從長期來看,外資研發(fā)對中國省區(qū)技術效率增長的積極作用是客觀存在的。
　　(2)在作用類型上,外資研發(fā)的進入對中國省區(qū)技術效率的影響主要反映為競爭效應,通過技術、工藝和管理上的示范作用直接帶來中國省區(qū)技術效率的提升相對有限。
　　(3)在作用途徑上,外資研發(fā)主要是通過加劇市場競爭促使中國省區(qū)增加資本投入提高對外資研發(fā)知識和技術的吸收能力,而通

10、過人力資本對外資研發(fā)知識的吸收效應未能帶來省區(qū)技術效率進步,外資研發(fā)知識溢出效應的發(fā)揮顯著地受到人力資本門檻的制約。
　　(4)區(qū)域樣本的分析結果則說明,外資研發(fā)的知識溢出效應呈現(xiàn)區(qū)域差異性特征,外資研發(fā)顯著提升了東部省區(qū)的技術效率,但對中西部省區(qū)技術效率影響十分有限。
　　(5)進一步對全部37個行業(yè)以及外資研發(fā)進入水平前10個行業(yè)的實證研究證明,外資研發(fā)對中國內資企業(yè)的自主研發(fā)能力確實產(chǎn)生了較為明顯的促進作用,而不是相反

11、。而且,行業(yè)中外資研發(fā)的進入程度越高,則該行業(yè)內資企業(yè)的自主研發(fā)能力也提高得越快。
　　(6)模型中引入空間集聚變量后的分析發(fā)現(xiàn),空間集聚確實更有利于外資研發(fā)知識溢出效應的發(fā)揮,如果在未考慮集聚變量的情況下外資研發(fā)對內資企業(yè)的知識溢出程度為λ,那么在考慮集聚變量的情況下外資研發(fā)對內資企業(yè)專利申請的溢出程度為2λ,對內資企業(yè)科技經(jīng)費投入的溢出與促進作用更大為9λ,對內資企業(yè)科技人員投入的影響為6λ。對于外資研發(fā)的區(qū)域間知識溢出效應,

12、本研究從“受溢方”的視角出發(fā),建立了有別于以往文獻的空間溢出分析框架和空間知識溢出模型,對地域鄰近與外資研發(fā)知識溢出的空間關系以及外資研發(fā)知識溢出的空間規(guī)律進行實證分析。
　　分析結果顯示:
　　(1)正如本文所假設的那樣,一省外資研發(fā)活動不僅對本省存在知識溢出效應,對周邊省份技術效率的提升同樣具有溢出作用。從全國總體來看,與一省鄰近省份的外資研發(fā)規(guī)模越大,那么該省份技術效率提升速度也越快;某一省份受惠于本省外資研發(fā)的知識溢

13、出效應要大于來自與之相鄰省份的外資研發(fā)知識溢出效應;并且,某一省份來自相鄰省份的外資研發(fā)知識溢出主要是與之相鄰且外資研發(fā)規(guī)模更大的省份,外資研發(fā)規(guī)模更小的相鄰省份對其不存在顯著溢出效應,因此區(qū)際外資研發(fā)知識溢出需要跨越一定的外資研發(fā)規(guī)模門檻。
　　(2)從各區(qū)域來看,東部地區(qū)省份除了受惠于本省外資研發(fā)的知識溢出效應,其受惠于相鄰省份的外資研發(fā)溢出效應更為可觀;其中,東部地區(qū)省份受惠于同屬一個區(qū)域相鄰省份的外資研發(fā)知識溢出效應要大于

14、與之不屬同一區(qū)域相鄰省份的外資研發(fā)知識溢出效應。本省外資研發(fā)對中西部省份不存在顯著知識溢出效應,但中西部省份將受惠于與之相鄰省份的外資研發(fā)知識溢出效應;而且,中西部地區(qū)省份僅受益于與之相鄰且同屬一個區(qū)域省份的外資研發(fā)知識溢出效應,與之相鄰卻不屬同一區(qū)域省份的外資研發(fā)活動不會對其產(chǎn)生知識溢出效應。
　　(3)從區(qū)域之間相互作用來看,與東部相鄰的中部省份外資研發(fā)活動對東部地區(qū)技術效率提升產(chǎn)生了正向溢出效應,而與中部相鄰的東部省份外資研

15、發(fā)活動卻不會對中部地區(qū)技術效率進步帶來顯著溢出效應;與中部相鄰的西部省份外資研發(fā)活動不會對中部地區(qū)技術效率提升帶來積極溢出效應,而與西部相鄰的中部省份外資研發(fā)活動也同樣不會對西部地區(qū)技術效率增長帶來明顯溢出效應。由此,本研究認為,經(jīng)濟發(fā)展程度、人力資本水平、科研技術實力等方面較為接近的區(qū)域之間更容易發(fā)生外資研發(fā)知識溢出現(xiàn)象并形成外資研發(fā)區(qū)際溢出的雙向互動格局;區(qū)域之間發(fā)展水平差異越小,資源要素的區(qū)域流動越頻繁,區(qū)域間相互作用強度可能越大

16、,也越可能形成外資研發(fā)的區(qū)際知識溢出。
　　(4)而進一步利用擴展后的外資研發(fā)空間知識溢出模型分析發(fā)現(xiàn),外資研發(fā)的空間知識溢出不僅僅發(fā)生在相鄰區(qū)域,在非相鄰區(qū)域之間也同樣存在,而且是有規(guī)律可循的。外資研發(fā)的空間知識溢出具有明顯的地理邊界,我國某一省份的外資研發(fā)活動僅對距離600km以內省份的技術效率提升產(chǎn)生積極作用,因此,外資研發(fā)知識溢出只在有限的空間范圍內發(fā)生。與一般地理現(xiàn)象的擴散相似,外資研發(fā)知識溢出強度存在明顯的空間衰減規(guī)律