兩部門內(nèi)生增長(zhǎng)模型里的多重均衡問題：一個(gè)文獻(xiàn)綜述.pdf

1、人類社會(huì)發(fā)展到21世紀(jì)，科技、文化、經(jīng)濟(jì)和生活水平進(jìn)入了前所未有的嶄新階段。幾千年的文明發(fā)展使人類積累了巨大的財(cái)富，然而與此同時(shí)我們也看到當(dāng)今不同國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)總量以及發(fā)展速度極不平衡。如何解釋這些國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的重要主題。 以索羅為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在新古典生產(chǎn)函數(shù)和效用函數(shù)假設(shè)條件下，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)僅存在一個(gè)鞍點(diǎn)穩(wěn)態(tài)，在穩(wěn)態(tài)點(diǎn)的附近存在唯一的一條平衡增長(zhǎng)路徑，即確定性的增長(zhǎng)路徑，收斂到該穩(wěn)態(tài)

2、點(diǎn)。從而說明不同國(guó)家或者地區(qū)，只要具有相同的初始稟賦和文化特征，它們最終都會(huì)趨于相同的經(jīng)濟(jì)均衡點(diǎn)。這顯然不能完全解釋當(dāng)今出現(xiàn)的各類經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象（如韓國(guó)和菲律賓）。 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不確定性理論是基于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“復(fù)雜性”來解釋不同國(guó)家或地區(qū)的增長(zhǎng)差異。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是一個(gè)非線性的、不確定的、演化著的復(fù)雜系統(tǒng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程定量上具有多輸入（例如勞力、資本、技術(shù)和資源等）和多輸出（例如產(chǎn)品、消費(fèi)等），定性上表現(xiàn)為非線性、外部擾動(dòng)、內(nèi)在結(jié)構(gòu)及參數(shù)的不確

3、定性，這些復(fù)雜性特征決定了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有內(nèi)生的不穩(wěn)定性--可能并不只有一個(gè)穩(wěn)態(tài)，而是多個(gè)穩(wěn)態(tài)，那么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就具有多重平衡增長(zhǎng)路徑：不同國(guó)家或地區(qū)在發(fā)展過程中可以趨于不同的平衡增長(zhǎng)路徑，從而呈現(xiàn)增長(zhǎng)的差異；或者經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)只有一個(gè)穩(wěn)態(tài)，但它是局部穩(wěn)定的，那么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在均衡路徑的連續(xù)統(tǒng)或多重均衡增長(zhǎng)路徑：經(jīng)濟(jì)在收斂過程中可能會(huì)沿著不同的路徑趨于這唯一的穩(wěn)態(tài)；又有可能穩(wěn)態(tài)是中心點(diǎn)，這樣會(huì)出現(xiàn)循環(huán)的增長(zhǎng)路徑。相對(duì)于唯一、確定的增長(zhǎng)路徑，我們稱這些情

4、形下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有不確定性。 本文的主要目的是跟蹤宇澤-盧卡斯框架下兩部門內(nèi)生增長(zhǎng)模型里的過渡動(dòng)態(tài)學(xué)的最新發(fā)展情況，以及探討不確定性（即多重均衡）與其主要生成因素之間的內(nèi)在聯(lián)系。 全文的結(jié)構(gòu)安排如下： 第一章為引言部分，主要介紹不確定性理論產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)及理論背景。文章首先描述一個(gè)具有代表性的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，指出新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論不能給出合理的解釋。盧卡斯（1988）在宇澤（1965）兩部門增長(zhǎng)模型的基礎(chǔ)上引入人力資本外部

5、性，并嘗試對(duì)該現(xiàn)象進(jìn)行解釋，但他沒有研究從非均衡狀態(tài)到穩(wěn)態(tài)點(diǎn)（平穩(wěn)增長(zhǎng)路徑）的動(dòng)態(tài)過渡問題。在此基礎(chǔ)上引出不確定性的概念，并探討生成不確定性的主要因素。 第二章到第四章是文章的主體部分，分別就生成不確定性的三種主要因素進(jìn)行深入分析。其中： 第二章探討外部性對(duì)生成不確定性的影響，分為三小節(jié)。前兩節(jié)從生產(chǎn)的角度進(jìn)行探討，根據(jù)對(duì)外部性強(qiáng)度的不同要求而將其分為兩個(gè)階段：第一階段的研究依賴于很強(qiáng)的外部性（需要很高的增回報(bào)），并對(duì)偏

6、好結(jié)構(gòu)比較大的限制（消費(fèi)的跨期替代彈性需要足夠高）。隨著越來越多的學(xué)者證明現(xiàn)實(shí)（美國(guó)）經(jīng)濟(jì)中僅存在微弱的規(guī)模報(bào)酬遞增，對(duì)不確定性的研究進(jìn)入到第二階段。在這一階段中，經(jīng)濟(jì)學(xué)者通過將一部門模型拓展到多部門模型并引入特定部門的外部性，發(fā)現(xiàn)不確定性的產(chǎn)生對(duì)外部性的依賴大大降低，但對(duì)偏好結(jié)構(gòu)仍有較大的限制。因此在該章的最后一節(jié)我們從效用函數(shù)出發(fā)來對(duì)不確定性進(jìn)行探討，指出將休閑引入效用函數(shù)（亦即內(nèi)生化勞動(dòng)）后，不確定性的產(chǎn)生同樣只需要很弱（如果有的

7、話）的外部性條件。 第三章探討扭曲性財(cái)政政策對(duì)生成不確定性的影響。指出當(dāng)政府對(duì)不同生產(chǎn)投入要素（勞動(dòng)，資本等）采取不同的的稅收（或補(bǔ)貼）政策時(shí)，會(huì)造成不同部門（投資，消費(fèi)等）之間要素強(qiáng)度的扭曲，從而產(chǎn)生不確定性。 第四章探討不完全競(jìng)爭(zhēng)對(duì)生成不確定性的影響。這方面的研究主要由加利（Gali）等人進(jìn)行，他們指出在不完全競(jìng)爭(zhēng)（壟斷競(jìng)爭(zhēng)）模型中引入可變的成本加成（variable markup）后，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)會(huì)產(chǎn)生不確定性，即使在