案防合規(guī)工作總結(jié)報告.doc

1、案防合規(guī)工作總結(jié)報告 案防合規(guī)工作總結(jié)報告篇一：20XX 年案防工作總結(jié)XX 銀行 XX 支行案防工作總結(jié)無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責(zé)，同時也是保障自己切身利益的有力武器。為進一步強化案防工作，省聯(lián)社在創(chuàng)造性地推行“五人聯(lián)?！?、“風(fēng)險保證金”制度的基礎(chǔ)上，積極探索，推進案防長效機制建設(shè)，在過去的一

2、年里認(rèn)真學(xué)習(xí)了省聯(lián)社堅持構(gòu)建“大案防、大聯(lián)動”的案防體系，通過完善法人治理結(jié)構(gòu)、加強制度流程建設(shè)、提高技術(shù)控險能力、實施“五人聯(lián)?！眲討B(tài)管理、注重信訪舉報查辦效果等措施，形成強有力的風(fēng)險管控機制。通過充分發(fā)揮財務(wù)、信貸、稽核、人事、風(fēng)險資產(chǎn)、安全保衛(wèi)、銀行卡、紀(jì)檢等業(yè)務(wù)條線的職能作用，采取多種方式，借助多種手段，對重點人員、重點崗位、重點環(huán)節(jié)、重點業(yè)務(wù)等進行全方位、深層次、大力度的排查和檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題、落實責(zé)任、整改到位，進一步完善

3、案防責(zé)任追究機制，加大考核、懲處的強度和力度，確保了我行安全、穩(wěn)健經(jīng)營。做到學(xué)習(xí)與案例分析相結(jié)合，全面學(xué)習(xí)和重點學(xué)習(xí)相結(jié)合，響應(yīng)總行建設(shè)合規(guī)企業(yè)文化的要求，增強合規(guī)經(jīng)營意識。再次是以“制度、執(zhí)行、監(jiān)督”為重點，以“標(biāo)本兼治重在治本”為目標(biāo)。重點學(xué)習(xí)省聯(lián)社下發(fā)的各種規(guī)章制度，學(xué)習(xí)《人行法》、《商行法》及銀監(jiān)部門制定的有關(guān)制度，學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，如《貸款通則》、《合同法》、《擔(dān)保法》、《會計法》等重要金融法律法規(guī)，以及金融業(yè)務(wù)典型案例和先進

4、事例。通過學(xué)習(xí)，讓員工達到“心有所懼心靈觸動”的境界，提高員工對講規(guī)章、講制度講合規(guī)的必要性和重要性的認(rèn)識，看到了落后員工從“事不關(guān)己高高掛起”到“嚴(yán)格執(zhí)行制度就是保護自己”的轉(zhuǎn)變。二、行動上周密部署，把案防工作落到實處在總行的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，我支行確立了“一把手”負責(zé)制，支行行長負總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細化案防措施，逐項明確分工，細化責(zé)任，加強員工之間的溝通學(xué)習(xí)，形成了全體員工齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局