“發(fā)散的蛛網(wǎng)”及其遏制——當(dāng)代中國(guó)股市道德問(wèn)題研究

1、湖南師范大學(xué)博士學(xué)位論文“發(fā)散的蛛網(wǎng)”及其遏制——當(dāng)代中國(guó)股市道德問(wèn)題研究姓名：梁碧申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：博士專(zhuān)業(yè)：倫理學(xué)指導(dǎo)教師：唐凱麟20030401是進(jìn)行正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和為投資者謀利；股市投資者應(yīng)該遵守的道德是投資而是不投機(jī)，股市投資獲利是具有其道德合理性的。股市服務(wù)者應(yīng)該遵守的道德主要是忠于職守( 它可以包括實(shí)質(zhì)性的職守和程序性的職守兩種) 、保護(hù)服務(wù)對(duì)象的利益和不從事不正當(dāng)交易等。股市管理者應(yīng)該遵守的道德主要是以正確的政策引導(dǎo)股市、以有

2、利的條件服務(wù)股市和以嚴(yán)厲的制裁保障股市。為了對(duì)股市道德問(wèn)題有全面的認(rèn)識(shí)，就必須對(duì)國(guó)際股市道德發(fā)展的歷程進(jìn)行比較分析。在世界股市發(fā)展史上，股市道德問(wèn)題始終是比較突出的：西歐國(guó)家經(jīng)歷了早期的“郁金香球莖瘋狂”、“密西西比泡沫”、“南海泡沫”等事件，使股市消失了1 0 0 多年；美國(guó)經(jīng)歷了1 8 7 3 年鐵路股票投機(jī)狂潮、1 9 2 9 年華爾街風(fēng)暴、1 9 8 7 年“黑色星期一”和1 9 9 9 年的“網(wǎng)絡(luò)股泡沫”等，出現(xiàn)了周而復(fù)始的股

3、市狂熱和大崩盤(pán)，并產(chǎn)生了一大批索羅斯式的投機(jī)狂；亞洲出現(xiàn)了日本政府的股市丑聞、關(guān)聯(lián)交易及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的全民炒股等問(wèn)題。我國(guó)股市的產(chǎn)生比西方國(guó)家遲了3 0 0 多年。解放前我國(guó)的股市道德問(wèn)題高度突出，股市是腐朽墮落的代名詞；解放后我國(guó)禁止股市的存在達(dá)3 0 多年之久：當(dāng)代中國(guó)的股市是在我國(guó)改革開(kāi)放以后逐步恢復(fù)的，它是適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和生產(chǎn)力發(fā)展的客觀需要而重新出現(xiàn)的，經(jīng)歷了萌芽、規(guī)范試點(diǎn)、制度化推廣幾個(gè)階段。由于不利的道德因素、經(jīng)濟(jì)因素及

4、法律和行政因素的影響，當(dāng)代中國(guó)出現(xiàn)了許多違背股市主體道德和股市道德原則的問(wèn)題?？傮w而言，當(dāng)代我國(guó)的股市道德問(wèn)題具有“發(fā)散的蛛網(wǎng)”的特征。這些股市道德問(wèn)題在不同時(shí)期和不同條件下有不同的表現(xiàn)，主要有融資者造假大要案不斷出現(xiàn)、服務(wù)者參與造假、投資者熱衷于投機(jī)以及管理者造成的“政策市”等問(wèn)題，這對(duì)保護(hù)投資者利益、維護(hù)股市秩序以及保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了不利影響。為了遏制我國(guó)股市道德呈“發(fā)散的蛛網(wǎng)”運(yùn)行的問(wèn)題，我國(guó)應(yīng)該建立有效的股市道德作用機(jī)制，利