公司廉潔風(fēng)險識別評估及防控措施表

1、1廣東水電二局股份有限公司廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表部門部門業(yè)務(wù)內(nèi)容業(yè)務(wù)內(nèi)容環(huán)節(jié)環(huán)節(jié)風(fēng)險點(diǎn)描述風(fēng)險點(diǎn)描述風(fēng)險等級風(fēng)險等級主要防控措施主要防控措施監(jiān)控人監(jiān)控人辦公室辦公用品采購1.供應(yīng)商選擇與供應(yīng)商存在裙帶關(guān)系或利益輸送關(guān)系。中嚴(yán)格執(zhí)行公司采購管理規(guī)定，比對產(chǎn)品質(zhì)量、價格和供貨能力擇優(yōu)選擇供應(yīng)商；定期比對市場價格；嚴(yán)格按照經(jīng)審批的采購項(xiàng)目進(jìn)行采購和支付貨款。副主任2.采購采購計劃未經(jīng)批準(zhǔn)擅自采購。低嚴(yán)格按照辦公用品購置流程執(zhí)行，根據(jù)各

2、職能部室需求申請單進(jìn)行采購；辦公用品專人管理。主任3.報銷實(shí)際采購數(shù)量與發(fā)票不相符、價格偏高、開假發(fā)票。高采購、發(fā)放由不同的人負(fù)責(zé)；做好采購和發(fā)放記錄；進(jìn)賬出賬交叉驗(yàn)收；嚴(yán)格核對采購賬目和發(fā)票金額；定期比對市場價格；嚴(yán)格執(zhí)行報賬制度。主任小車管理4.派車管理不嚴(yán)格，出現(xiàn)公車私用現(xiàn)象。低加強(qiáng)對任務(wù)單的審核，嚴(yán)格把關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題，及時處理。不定期抽查，檢查是否符合車輛管理規(guī)定。副主任5.車輛維修保養(yǎng)不遵守有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)報批擅自決定對車輛進(jìn)行維

3、修及不在定點(diǎn)廠家維修、隨意增加維修項(xiàng)目，致使維修費(fèi)用超標(biāo)。高強(qiáng)化車輛維修管理，嚴(yán)格執(zhí)行先報批后維修制度，對未報批的維修或不在定點(diǎn)廠家的非應(yīng)急維修，維修項(xiàng)目或費(fèi)用不合理的，不予報賬。主任3員工招聘5.招聘渠道的選擇供應(yīng)商的選擇不夠公開透明。低1.商討選擇供應(yīng)商時至少有2人參與，并保留好商業(yè)合同2.至少有3家供應(yīng)商可供對比選擇。部門經(jīng)理、副經(jīng)理6.選人方面不能按照任職資格的要求挑選人員，存在拉關(guān)系走后門的風(fēng)險。低1.制定招聘方案和崗位任職資

4、格；2.堅(jiān)持民主集中制原則；3.完善招聘制度并遵守執(zhí)行。部門經(jīng)理、副經(jīng)理員工培訓(xùn)7.培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的選擇供應(yīng)商的選擇不夠公開和透明。低1.商討選擇培訓(xùn)供應(yīng)商時至少有2人參與；2.一個培訓(xùn)項(xiàng)目至少有3家供應(yīng)商可供選擇。部門副經(jīng)理財務(wù)部資金管理1.日常費(fèi)用與款項(xiàng)支付不按規(guī)定審核，未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)擅自履行資金撥付程序，以不符合規(guī)定為由提出不正當(dāng)要求，擅自隱瞞材料、漏報、錯報等違規(guī)問題。低1.核對付款申請單（或費(fèi)用報銷單）、合同發(fā)票等附件；2.嚴(yán)格遵守財

5、務(wù)資金支付內(nèi)控制度。財務(wù)經(jīng)理投資管理2.融資渠道與方法的選擇隨意選擇融資方案、蓄意選擇融資對象。低1.事前充分掌握項(xiàng)目整體資金投入規(guī)模和進(jìn)度；2.通過一系列科學(xué)方法確定融資方案；3.從多家貸款機(jī)構(gòu)需求洽談中選擇最優(yōu)機(jī)構(gòu)放貸。財務(wù)經(jīng)理設(shè)備管理3.設(shè)備款支付手續(xù)重復(fù)付款、蓄意向虛假的供應(yīng)商付款、蓄意不留質(zhì)保金。低1.核對合同、付款申請單和相關(guān)發(fā)票等附件；2.出納在已付款記賬憑證上加蓋“付訖”戳記；3.定期對質(zhì)保金留取情況進(jìn)行檢查。財務(wù)經(jīng)理4