中國(guó)證券公司高管人員約束機(jī)制的研究.pdf

1、證券公司是資本市場(chǎng)的重要組成部分，所以其自身的公司治理狀況的好壞、組織管理水平的高低都會(huì)對(duì)資本市場(chǎng)的發(fā)展產(chǎn)生重大影響，進(jìn)而影響整個(gè)金融市場(chǎng)和宏觀經(jīng)濟(jì)。高管人員作為公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的中堅(jiān)力量，被公司所有者授予資產(chǎn)管理的權(quán)利，而其自身的利益與委托人的利益常常不一致。由于高管人員約束不足引起的證券公司的非規(guī)范運(yùn)作既擾亂了證券市場(chǎng)正常的運(yùn)行秩序，又嚴(yán)重?fù)p害了股東權(quán)益，削弱了證券公司的經(jīng)營(yíng)能力，嚴(yán)重威脅著證券公司自身的生存。解決這個(gè)問(wèn)題的一個(gè)有效途徑

2、就是建立完善的高管人員約束機(jī)制。
　　本文針對(duì)證券公司高管人員的約束機(jī)制進(jìn)行了研究，提出了一些改善我國(guó)證券公司高管人員約束機(jī)制的建議，為證券公司在這方面的實(shí)踐提供了理論依據(jù)。首先，對(duì)高管人員約束機(jī)制的研究背景、研究對(duì)象和研究方法進(jìn)行了介紹;其次，闡述了高管人員約束機(jī)制的概念和本質(zhì)，回顧了國(guó)內(nèi)外有關(guān)高管人員約束機(jī)制建立的理論基礎(chǔ);然后，對(duì)我國(guó)證券公司高管人員約束機(jī)制的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，從公司治理的角度去認(rèn)識(shí)我國(guó)證券公司在高管人員約束上存