中國證券公司高管人員約束機制的研究.pdf

1、證券公司是資本市場的重要組成部分，所以其自身的公司治理狀況的好壞、組織管理水平的高低都會對資本市場的發(fā)展產(chǎn)生重大影響，進而影響整個金融市場和宏觀經(jīng)濟。高管人員作為公司經(jīng)營發(fā)展的中堅力量，被公司所有者授予資產(chǎn)管理的權利，而其自身的利益與委托人的利益常常不一致。由于高管人員約束不足引起的證券公司的非規(guī)范運作既擾亂了證券市場正常的運行秩序，又嚴重損害了股東權益，削弱了證券公司的經(jīng)營能力，嚴重威脅著證券公司自身的生存。解決這個問題的一個有效途徑

2、就是建立完善的高管人員約束機制。
　　本文針對證券公司高管人員的約束機制進行了研究，提出了一些改善我國證券公司高管人員約束機制的建議，為證券公司在這方面的實踐提供了理論依據(jù)。首先，對高管人員約束機制的研究背景、研究對象和研究方法進行了介紹;其次，闡述了高管人員約束機制的概念和本質(zhì)，回顧了國內(nèi)外有關高管人員約束機制建立的理論基礎;然后，對我國證券公司高管人員約束機制的現(xiàn)狀進行分析，從公司治理的角度去認識我國證券公司在高管人員約束上存