創(chuàng)深交所董秘資格考試題庫備選

1、49期題庫期題庫1、下列不屬于上市公司關聯(lián)方關聯(lián)方的是（B）A、直接或間接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業(yè)D、在上市公司控股股東處擔任董事職務的自然人2、判斷上市公司與關聯(lián)自然人關聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標準是交易金額是否超過（B）A、10萬元B、30萬元C、50萬元D、100萬元3、根據《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，判斷上市公司與關聯(lián)法人關聯(lián)法人發(fā)生交易是否需要披露的標準是（C）A

2、、交易金額在300萬元以上B、交易金額占最近一期經審計凈資產絕對值的0.5%以上C、交易金額在100萬元以上且占最近一期經審計凈資產絕對值的0.5%以上D、交易金額在300萬元以上且占最近一期經審計凈資產絕對值的1%以上（屬中小板上市公司關于披露的要求）股票上市規(guī)則匯編253頁4、在關聯(lián)董事關聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關聯(lián)交易事項的董事會會議的非關聯(lián)董事人數(shù)不足（B）人時，上市公司應當將該關聯(lián)交易提交股東大會審議。A、1B、3C、

3、5D、75、上市公司目前無任何擔保，擬為關聯(lián)方提供擔保擔保1000萬元，占最近一期經審計凈資產絕對值的0.5%，需履行的審批程序是（C）A、總經理批準B、董事會審議C、股東大會審議D、股東大會審議并提供網絡投票方式6、當出現(xiàn)下列第（D）種情形時，交易所可以以交易所公告的形式，向市場說明有關情況：A、上市公司及相關信息披露義務人未在規(guī)定期限內回復交易所問詢B、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進行公告C、交易所認為必要時D、以上均適用7、

4、上市公司應當在股票上市后（A）或原任董事會秘書離職董事會秘書離職后（）正式聘任董事會秘書。董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責。A、3個月內，3個月內B、6個月內，3個月內C、1個月內，2個月內D、2個月內，2個月內8、以下關于董事會秘書的任職資格董事會秘書的任職資格的說法中錯誤的是（C）A、最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的人士不得擔任董事會秘書B、自受到證監(jiān)會最近一次行政處罰未

5、滿三年的人士不得擔任董事會秘書C、上市公司監(jiān)事可以兼任董事會秘書D、有《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形之一的人士不得擔任董事會秘書股票上市規(guī)則匯編18頁9、關于獨立董事獨立董事任職資格審核，下列說法正確的是（B）：A、上市公司召開董事會時，應當將獨立董事候選人資料報送交易所備案（變化之日起五個交易日）B、公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議時，應當同時向本所報送董事會的書面意見C、交易所只需對獨立董事的任職資格進行審核（包括獨立性

6、）D、對于交易所表示異議的獨立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會（不得）10、上市公司董事會秘書董事會秘書不可以由下列人員擔任（D）：A、董事B、副經理C、經交易所同意的人員D、本公司現(xiàn)任監(jiān)事11、董事會秘書離任董事會秘書離任時，應當接受責任審查，在公司（B）的監(jiān)督下移交有關檔案文件、正在辦理或待辦的事項：A、董事會B、監(jiān)事會C、股東大會D、職工代表大會會通知。A、一個月，十五天B、一個月，二十天C、二十天，十五天C、二十天，十天28

7、、在股東大會決議公告前，召集股東持股比例不得低于（C）：A、1%B、5%C、10%D、15%29、單獨或者合計持有公司（A）以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人，召集人應當在收到提案2日內發(fā)出股東大會補充通知，公告臨時提案內容。A、3%B、5%C、10%D、15%30、上市公司應當在（B），將股東大會決議公告文稿、股東大會決議和法律意見書報送本所，經本所登記后披露股東大會決議公告。A、股東大會結束的次日

8、B、股東大會結束的當日C、股東大會結束后的2個交易日內D、股東大會結束后的3個交易日內31、業(yè)績快報披露業(yè)績快報披露的財務數(shù)據與實際數(shù)據差異超過（C）的，上市公司應在業(yè)績快報修正公告中向投資者致歉。A、5%B、10%C、20%D、30%32、上市公司擬變更定期報告披露時間的，應提前（D）個交易日向本所提出書面申請。A、2B、3C、4D、533、經交易所同意后，上市公司應當在配售的股份流通前（B）交易日內披露流通提示性公告。A、兩個B、三

9、個C、四個D、五個34、已披露的重大事件涉及主要標的尚待交付或過戶的，應當及時披露有關交付或過戶事宜，超過約定交付或過戶期限（A）仍未完成交付或過戶的，應當及時披露未如期完成的原因、進展情況和預計完成時間，并在此后每隔（）公告一次進展情況，直至完成交付或過戶。A、三個月，三十天B、兩個月，二十天C、一個月，十天D、六個月，三十天35、創(chuàng)業(yè)板上市公司在定期報告披露前（D）應盡量避免進行投資者關系活動，防止泄漏未公開重大信息。A、3日內B、

10、5日內C、10日內D、30日內36、上市公司募集資金應當存放于董事會決定的專項賬戶中集中管理。關于募集資金專戶募集資金專戶數(shù)量的表述正確的是（A）：A、原則上不得超過募集資金投資項目的個數(shù)B、原則上不得超過5個C、不得超過募集資金投資項目的個數(shù)D、不得超過5個37、A公司公開發(fā)行股票，募集資金募集資金2億元，其中6000萬元用于新建一條生產線。公司上市后，發(fā)現(xiàn)上述生產線的市場前景欠佳，遂決定取消該項目。根據《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》

11、的規(guī)定，上述行為需經（B）：A、公司董事會批準B、公司股東大會批準C、中國證監(jiān)會批準D、公司股東大會作出決議，報中國證監(jiān)會批準38、募集資金募集資金三方監(jiān)管協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，上市公司應當自協(xié)議終止之日起（B）內與相關當事人簽訂新的協(xié)議，并及時報本所備案后公告。A、20日B、1個月C、2個月D、3個月39、超過募集資金募集資金（A）以上的閑置募集資金補充流動資金時，須經股東大會審議批準。A、10%B、20%C、30%D、50%