稽查管理制度(修正版)朗歐咨詢實戰(zhàn)

1、朗歐企管實戰(zhàn)案例文件編號FDHRP01文件版本A1生效日期201349稽查稽查管理制度管理制度頁碼第1頁共6頁1.01.0目的目的為了加強管理人員的責(zé)任心，規(guī)范管理，使各項工作有序地開展，更好地激發(fā)公司全體員工的工作積極性和主觀能動性，提高工作效率和工作質(zhì)量，推進(jìn)管理變革工作，特制訂本管理制度。2.02.0范圍范圍2.1公司日常工作稽查及專項稽查；2.2公司各部門、各崗位（從總經(jīng)理至基層一線員工）。3.03.0權(quán)責(zé)權(quán)責(zé)3.13.1稽查稽

2、查中心中心權(quán)責(zé)權(quán)責(zé)3.1.1稽查中心代表總經(jīng)理對各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、獎懲權(quán)；3.1.2稽查各部門、各崗位是否按公司各項相關(guān)規(guī)章制度、工作流程、管理辦法、作業(yè)指導(dǎo)書、崗位說明書等規(guī)定進(jìn)行作業(yè)；3.1.3堅持以公司相關(guān)規(guī)章制度、工作流程、管理辦法、崗位說明書等制度規(guī)范為準(zhǔn)繩，以事實為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正無私；3.1.4對稽查工作中發(fā)現(xiàn)的問題有督導(dǎo)改進(jìn)權(quán)和按制度行使獎罰權(quán)；3.1.5有權(quán)

3、召集被稽查部門相關(guān)人員參與調(diào)查座談會。3.23.2稽查稽查部經(jīng)理部經(jīng)理權(quán)責(zé)權(quán)責(zé)3.2.1主持稽查部日常工作，包括稽查例會、稽查專項會議的召開；3.2.2為稽查員編制《稽查任務(wù)書》及提供工作指導(dǎo)；3.2.3對稽查員的工作進(jìn)行檢查和跟進(jìn)；3.2.4對公司流程制度的總體運行進(jìn)行有效、全面的監(jiān)督和維護(hù)。3.43.4稽查員權(quán)責(zé)稽查員權(quán)責(zé)3.4.1認(rèn)真學(xué)習(xí)各種制度條文，在稽查過程中熟練運用，使公司各項工作良性、持續(xù)發(fā)展；3.4.2根據(jù)《稽查任務(wù)書》

4、規(guī)定進(jìn)行稽查工作；3.4.3按時完成《稽查任務(wù)書》及總經(jīng)理、稽查部經(jīng)理臨時安排的專項稽查任務(wù)；3.4.4按時完成《稽查查檢表》、《整改通知書》、《稽查獎懲單》的填制和上交；3.4.5及時向稽查部經(jīng)理匯報在稽查工作中遇到的各種規(guī)章制度、工作流程、管理辦朗歐企業(yè)管理咨詢案例文件編號FDHRP02文件版本A1生效日期201349稽查管理制度查管理制度頁碼第3頁共6頁6.2.1稽查經(jīng)理在每周的管理變革例會上向公司管理層匯報上周的稽查情況，并公布

5、上周的《稽查戰(zhàn)報》及各部門的橫向稽查狀況；6.2.2根據(jù)《稽查戰(zhàn)報》上的排名情況，進(jìn)行獎勵或處罰，并頒發(fā)紅旗和黃旗進(jìn)行激勵。7.0.0稽查作業(yè)程序稽查作業(yè)程序7.1.1稽查檢查稽查檢查7.1.1稽查員根據(jù)《稽查任務(wù)書》安排到相關(guān)部門稽查；7.1.2稽查員要求被稽查部門提供相關(guān)證據(jù)以供檢查；7.1.3稽查員將稽查事實客觀地填寫在《稽查日志》上，稽查內(nèi)容欄應(yīng)包括事實描述、證據(jù)記錄等，處理結(jié)果欄應(yīng)包括處罰、獎勵、責(zé)令限期整改等內(nèi)容（獎勵、處罰

6、的須有相關(guān)資料、證據(jù)）；7.1.4對于處理結(jié)果中有整改要求的，由稽查員填制《整改通知書》中的“問題描述”欄，交到被整改部門。被整改部門接到《整改通知書》后，部門責(zé)任人在“責(zé)任歸屬”欄明確責(zé)任人及處理辦法、進(jìn)行原因分析，并針對原因分析的結(jié)果擬訂相應(yīng)整改措施，部門相關(guān)人員詳細(xì)填寫糾正預(yù)防措施，明確整改完成期限，經(jīng)部門主要負(fù)責(zé)人審核后，必須于三個工作日內(nèi)回復(fù)到稽查部；被稽查部門在填寫整改措施時，不應(yīng)采取如“加強”“提高”等模糊字眼，應(yīng)填寫具體

7、實施動作和方法。7.1.5稽查員在整改期限到期2個工作日內(nèi)應(yīng)再次進(jìn)行稽查，并將整改稽查結(jié)果，如實填報在《整改通知書》中“效果驗證”欄上；7.1.6在稽查過程中檢查出違紀(jì)情況由稽查員當(dāng)場開具《稽查獎懲單》，由當(dāng)事人簽字確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕簽字的由其上司確認(rèn)后簽字。7.2.2稽查結(jié)果處理及落實稽查結(jié)果處理及落實7.2.1稽查員將經(jīng)責(zé)任人或其直接上司簽字確認(rèn)的《稽查獎懲單》（一式三聯(lián)）在半個工作日內(nèi)交稽查部經(jīng)理審批；7.2.2稽查部根據(jù)生效的《稽