格力電器票據(jù)池業(yè)務風險處置預案

1、珠海格力電器股份有限公司票據(jù)票據(jù)池業(yè)務風險處置預案業(yè)務風險處置預案第一章一章總則第一條為有效防范、及時控制和化解珠海格力電器股份有限公司（以下簡稱“格力電器”或“公司”）在合作銀行辦理票據(jù)池業(yè)務的風險，維護公司資金安全，特制定本預案。第二章二章組織機構(gòu)機構(gòu)職責第二條格力電器成立票據(jù)池業(yè)務風險預防處置領導小組（以下簡稱“領導小組”），由財務負責人任組長，由會計機構(gòu)負責人任副組長，領導小組成員包括：財務部資金科主管、財務部管理科主管、各子分

2、公司財務經(jīng)理。領導小組負責組織開展票據(jù)池業(yè)務風險的防范和處置工作，具體工作由財務部資金科負責，辦公地點設在財務部資金科。第三條“票據(jù)池業(yè)務風險”的應急處理應遵循以下原則：（一）統(tǒng)一領導，分級負責。票據(jù)池業(yè)務風險的應急處理工作由領導小組統(tǒng)一領導，對格力電器董事會負責，具體負責票據(jù)池風險的防范和處置工作。（二）及早預警，及時處置。對票據(jù)池業(yè)務風險做到早發(fā)現(xiàn)、早報告，并采取果斷措施，及時控制和化解，防止風險擴散和蔓延。（三）各司其職，團結(jié)協(xié)作

3、。有關部門按照職責分工，積極籌劃落實各項防范化解風險措施，相互協(xié)調(diào)，共同控制和化解風險。（四）防化結(jié)合，重在防范。財務部及各子分公司財務部等應加強對風險的監(jiān)測，及時提供相關信息，監(jiān)控做到及時有效，提高應對各類突發(fā)性風險的能力。第三章三章信息與報告與報告第四條建立票據(jù)池業(yè)務風險報告制度。報告分為定期、不定期兩種，均由財務部資金科起草，向領導小組匯報，并根據(jù)該報告整理風險評估報告報格力電器董事會。理方案應當根據(jù)票據(jù)池業(yè)務風險情況的變化以及實

4、施中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行修訂、補充。第十條應急處理方案主要包括以下內(nèi)容：（一）建立應急處理小組；（二）各部門的職責分工和應采取的措施，應完成的任務以及應達到的目標；（三）各項化解風險措施的組織實施；（四）化解風險措施落實情況的督查和指導。（五）格力電器經(jīng)過調(diào)查，認為合作銀行造成了公司損失，不再具備有效管理票據(jù)池能力的情況下，應通過收回池內(nèi)匯票、追究銀行責任等措施保證公司資金安全。第十一條格力電器要積極采取措施，進行風險自救，避免風險擴散和

5、蔓延。公司應視情況暫緩或停止與銀行的票據(jù)池業(yè)務，組織回收匯票。第十二條格力電器與合作銀行召開聯(lián)席會議，由領導小組和合作銀行相關負責人共同列席，尋求解決風險的辦法，必要時共同起草文件向格力電器董事會請示，力求將公司的資金風險降到最低，確保公司資金的安全性、流動性均不受影響。第十三條有關部門應根據(jù)應急處理方案規(guī)定的職責要求，服從風險處理小組的統(tǒng)一指揮。各司其職，各負其責，認真落實各項化險措施，積極做好風險處置工作。第五章五章后期處置處置第十