轉(zhuǎn)軌期中國(guó)企業(yè)家成長(zhǎng)機(jī)制研究.pdf

1、一、論文選題背景和意義:2003年10月14日中共十六屆三中全會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》,距十四屆三中全會(huì)通過(guò)《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》,中國(guó)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌從"建立"到"完善"經(jīng)歷了整整十年,這是中國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生活、文化和人的價(jià)值觀念諸方面滄桑之變的十年.該次全會(huì)決定對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的改革作了系統(tǒng)而全面的總結(jié),提煉了改革的基本經(jīng)驗(yàn),并對(duì)下一步改革提出了"五個(gè)統(tǒng)籌

2、"的要求,即"統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展、統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、統(tǒng)籌人與自然和諧發(fā)展、統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放",同時(shí)也對(duì)進(jìn)一步深化體制改革的原則提出了"五個(gè)堅(jiān)持",即"堅(jiān)持尊重群眾的首創(chuàng)精神,充分發(fā)揮中央和地方兩個(gè)積極性;堅(jiān)持正確處理改革發(fā)展穩(wěn)定的關(guān)系,有重點(diǎn)、有步驟地推進(jìn)改革;堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧,協(xié)調(diào)好改革進(jìn)程中的各種利益關(guān)系;堅(jiān)持以人為本,樹(shù)立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和人的全面發(fā)展".為了實(shí)現(xiàn)人與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)

3、展,特別是最具有能動(dòng)性的人的發(fā)展,這次十六屆三中全會(huì)的決定明確提出要"營(yíng)造實(shí)施人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的體制環(huán)境",要建立"以黨政人才、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人才和專業(yè)技術(shù)人才為主體,建設(shè)規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)較高的人才隊(duì)伍","尊重知識(shí),鼓勵(lì)創(chuàng)新,實(shí)行公平競(jìng)爭(zhēng),完善激勵(lì)機(jī)制,形成優(yōu)秀人才脫穎而出和人盡其才的良好環(huán)境",這一以"創(chuàng)新"為基本內(nèi)核要求的國(guó)家人才戰(zhàn)略具有極為深刻的時(shí)代意義.從這一戰(zhàn)略的必然要求上來(lái)說(shuō),建立符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域客觀需求的創(chuàng)新人

4、才隊(duì)伍中的核心群體——企業(yè)家隊(duì)伍,對(duì)中國(guó)實(shí)施人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略起關(guān)鍵性的作用.然而,中國(guó)卻面臨一個(gè)亟待解決的現(xiàn)實(shí)難題,那就是:中國(guó)企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)的嚴(yán)重滯后,已經(jīng)影響到中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展.該文正是從這一具有重要時(shí)代意義的客觀命題出發(fā)來(lái)研究中國(guó)企業(yè)家成長(zhǎng)機(jī)制問(wèn)題的.對(duì)企業(yè)家重要性的認(rèn)識(shí),我們無(wú)論從世界各國(guó)的橫向角度,還是從跨越歷史的縱向角度來(lái)看,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐表明,一個(gè)國(guó)家的企業(yè)家人力資本存量越大,則經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的能力就越強(qiáng),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

5、就越快,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的集約化程度就越高,而缺乏企業(yè)家的結(jié)果只能是創(chuàng)新不足,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力,結(jié)構(gòu)單一.美國(guó)在經(jīng)歷戰(zhàn)后第九次經(jīng)濟(jì)衰退之后自20世紀(jì)90年代到二十一世紀(jì)以來(lái),企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力大幅提高,經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)生機(jī),其中一個(gè)重要的原因則是在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景下新一代以創(chuàng)業(yè)家為典型代表的富有時(shí)代特征的企業(yè)家群體的脫穎而出.在現(xiàn)代知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下,經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)資源和運(yùn)行模式都在面臨新的急劇變化和革新,而以創(chuàng)新為本質(zhì)職能的企業(yè)家作為最為珍貴的稀缺資源,成為影響一

6、個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步越來(lái)越重要的因素.同時(shí),隨著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,以風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)為代表,標(biāo)志著傳統(tǒng)企業(yè)單純以物質(zhì)資本所有者利益至上的觀念和理論受到?jīng)_擊,使現(xiàn)代企業(yè)成為構(gòu)建在人力資本和非人力資本之間均衡關(guān)系基礎(chǔ)上的新型契約,使企業(yè)家人力資本的地位和作用更加重要和突出.因此,健全企業(yè)家成長(zhǎng)機(jī)制,建立企業(yè)家隊(duì)伍成為世界各國(guó)的重大戰(zhàn)略,這也是中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)民經(jīng)濟(jì)騰飛所必須解決的基礎(chǔ)性條件之一.企業(yè)家研究是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)既古典又嶄新

7、的重要課題和研究領(lǐng)域,并隨著時(shí)代的演進(jìn),理論研究和實(shí)踐的不斷發(fā)展使這一課題愈來(lái)愈富有生命力和新鮮的時(shí)代意義.但無(wú)論在國(guó)內(nèi),還是在國(guó)外,從理論、制度、機(jī)制和路徑角度對(duì)企業(yè)家問(wèn)題進(jìn)行深入、系統(tǒng)的研究成果極為少見(jiàn).對(duì)中國(guó)企業(yè)家成長(zhǎng)的制度、機(jī)制路徑和模式進(jìn)行系統(tǒng)研究,以及針對(duì)中國(guó)企業(yè)家問(wèn)題提出具有實(shí)踐意義的創(chuàng)新性對(duì)策的報(bào)告和成果較為缺乏,企業(yè)家理論研究上還存在不少困惑之處,有許多重要問(wèn)題尚未取得突破,如:企業(yè)家作為經(jīng)濟(jì)主體在現(xiàn)代股份制條件下,在

8、財(cái)富約束條件下能否構(gòu)造成為完整意義的責(zé)權(quán)利的統(tǒng)一體?企業(yè)家的本質(zhì)和屬性是什么?企業(yè)家成長(zhǎng)的內(nèi)在和外部機(jī)制是什么?企業(yè)家的激勵(lì)約束機(jī)制的規(guī)定性及如何設(shè)計(jì)才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)家與企業(yè)或股東利益之間相互協(xié)調(diào)和兼容的關(guān)系?等等一系列需要在理論上探索的問(wèn)題.當(dāng)代中國(guó)企業(yè)家具有鮮明的時(shí)代和社會(huì)特征.從某種意義上講,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是企業(yè)家經(jīng)濟(jì),市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)使中國(guó)走向企業(yè)家經(jīng)濟(jì),也將使中國(guó)進(jìn)入企業(yè)家社會(huì).企業(yè)家的成長(zhǎng)和發(fā)展的機(jī)制是否健康,配套的社會(huì)環(huán)境和制度條件是否完

9、善,這些現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的解決在中國(guó)當(dāng)代具有特殊的意義.隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,企業(yè)家要素的短缺已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)嚴(yán)重障礙,體制改革和制度變遷的滯后所帶來(lái)的負(fù)面作用值得人們深刻地反思,企業(yè)家精神受到"社會(huì)人"和"經(jīng)濟(jì)人"這兩種角色矛盾的困擾,缺乏獨(dú)立的人文價(jià)值觀基礎(chǔ).現(xiàn)行企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制逐步暴露出涉及到企業(yè)剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)的深層次問(wèn)題,帶給我們對(duì)企業(yè)家價(jià)值深刻的反思.然而,在中國(guó)企業(yè)發(fā)展遭遇企業(yè)家資源嚴(yán)重短缺的約束背景下,中國(guó)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)

10、發(fā)展面臨一個(gè)具有深刻時(shí)代意義的重大課題,即建立何種機(jī)制讓中國(guó)企業(yè)家隊(duì)伍成長(zhǎng)起來(lái)?如何培育中國(guó)的現(xiàn)代企業(yè)家隊(duì)伍?但是,中國(guó)企業(yè)家研究理論已滯后于實(shí)踐的要求,需要我們不斷地進(jìn)行理論創(chuàng)新、實(shí)踐創(chuàng)新來(lái)對(duì)企業(yè)家問(wèn)題做出回答并尋找積極有效的對(duì)策.為此,作者將企業(yè)家成長(zhǎng)機(jī)制作為該文研究的核心內(nèi)容,也將其作為該文進(jìn)行立論和思辨的基礎(chǔ).該文對(duì)企業(yè)家成長(zhǎng)機(jī)制研究的基本思路是:在嘗試建立一個(gè)將歷史、理論和現(xiàn)實(shí)相結(jié)合的框架上,來(lái)探討轉(zhuǎn)軌時(shí)期中國(guó)企業(yè)家成長(zhǎng)所具有

11、的客觀規(guī)律性和適宜中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成長(zhǎng)機(jī)制.從企業(yè)家角色發(fā)展的歷史邏輯出發(fā),立足于中外企業(yè)和企業(yè)家理論的研究成果,對(duì)有關(guān)理論問(wèn)題進(jìn)行了重新思考.在涉及一些關(guān)于企業(yè)家的一些根本性問(wèn)題如:企業(yè)家的定義、本質(zhì)、職能、激勵(lì)機(jī)制等進(jìn)行了重新的剖析,提出了自己的觀點(diǎn)和認(rèn)識(shí),并在此基礎(chǔ)上,進(jìn)一步研究了企業(yè)家成長(zhǎng)的薪酬制度、內(nèi)外部成長(zhǎng)機(jī)制、成長(zhǎng)的路徑,并提出了培育中國(guó)企業(yè)家隊(duì)伍的對(duì)策.從而,將該文對(duì)企業(yè)家成長(zhǎng)機(jī)制的研究建立在一個(gè)較為完整的包含理論研究

12、、實(shí)證分析、邏輯演繹、創(chuàng)新思考、現(xiàn)實(shí)剖析、對(duì)策建議等方面在內(nèi)的結(jié)構(gòu)體系上,力爭(zhēng)達(dá)到研究具有系統(tǒng)性和創(chuàng)新性的目的.該文從結(jié)構(gòu)上來(lái)看,第一章"導(dǎo)言",介紹了該文對(duì)企業(yè)家成長(zhǎng)機(jī)制研究的背景,闡述了這一課題研究的理論和實(shí)踐意義,提出了問(wèn)題,介紹了研究思路、內(nèi)容、結(jié)構(gòu)和方法.第二章"研究的起點(diǎn)——追溯與反思",把對(duì)中國(guó)企業(yè)家的研究放在對(duì)歷史追溯和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題思考的基礎(chǔ)上,首先探詢?cè)谥袊?guó)近代和現(xiàn)代社會(huì)制度演變以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史過(guò)程中,企業(yè)家的地位和作用