4-公司法律風(fēng)險管理辦法

1、公司法律風(fēng)險管理辦法第一章總則第一條為進一步增強公司法律風(fēng)險管理能力，有效防控法律風(fēng)險，促進公司持續(xù)、健康發(fā)展，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。第二條某公司及下屬關(guān)聯(lián)企業(yè)（以下合稱為“公司”）的法律風(fēng)險管理工作，適用本辦法。第三條本辦法所稱法律風(fēng)險，是指基于法律規(guī)定或者合同約定，由于公司內(nèi)外部環(huán)境及其變化或者公司及其利益相關(guān)者的作為或者不作為，而對公司產(chǎn)生負面影響的可能性。本辦法所稱法律風(fēng)險管理，是公司全面風(fēng)險管理的重要組成部分，是指針對

2、法律風(fēng)險開展的風(fēng)險識別、風(fēng)險測評、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制、控制實施評估等一系列管理活動。第四條法律風(fēng)險管理工作應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：（一）以公司戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向。略目標(biāo)的實現(xiàn)。（二）與公司經(jīng)營管理相融合。組成部分。法律風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)與公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng)，法律風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)融入公司經(jīng)營管理活動，促進戰(zhàn)成為其有機（三）全員參與。公司所有部門及員工都應(yīng)當(dāng)參與法律風(fēng)險管理，理職責(zé)。并履行相應(yīng)的風(fēng)險管（四）持續(xù)改進。法律風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境變化不

3、斷調(diào)整完善，改進。實現(xiàn)持續(xù)（五）堅持合法性、可行性和效益性。公司用合法的手段防控法律風(fēng)險，法律風(fēng)險控制措施應(yīng)當(dāng)具有可操作性、可執(zhí)行性，應(yīng)當(dāng)考慮成本與收益之間的關(guān)系第五條法律風(fēng)險管理的目標(biāo)，是以制度、流程建設(shè)為重點，形成法律風(fēng)險管理的長效機制，逐步建立一個全面、規(guī)范、動態(tài)的法律風(fēng)險管理體系，將法律風(fēng)險的防范和控制延伸到經(jīng)營管理由始至終的各個環(huán)節(jié)，將法律風(fēng)險防范和控制的職責(zé)落實到公司的各部門、各崗位，形成法律風(fēng)險管理的合力，最終形成法律風(fēng)險

4、管理的有效管控機制。第二章機構(gòu)與職責(zé)第六條公司CEO或者由公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負責(zé)人組成的法律風(fēng)險管理委員會是法律風(fēng)險管理決策機構(gòu)，履行下列職責(zé)：（一）批準(zhǔn)法律風(fēng)險管理的制度、流程；（二）批準(zhǔn)法律風(fēng)險控制計劃；（三）對有關(guān)法律風(fēng)險管理的重大事項進行決策；（四）其他應(yīng)當(dāng)由法律風(fēng)險管理決策機構(gòu)履行的職責(zé)。第七條法務(wù)總監(jiān)全面負責(zé)法律風(fēng)險管理工作，履行下列法律風(fēng)險管理職責(zé)：（八）參加與法律風(fēng)險管理相關(guān)的培訓(xùn)，參與法律風(fēng)險管理文化、理念的培育；（九

5、）其他應(yīng)當(dāng)由執(zhí)行部門履行的職責(zé)。第十一條歸口管理部門應(yīng)當(dāng)設(shè)置專職的法律風(fēng)險管理崗，負責(zé)具體實施法律風(fēng)險管理工作。執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)設(shè)置法律風(fēng)險管理聯(lián)系人，負責(zé)本部門的法律風(fēng)險管理聯(lián)系工作。第三章法律風(fēng)險管理體系第十二條公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建并實施法律風(fēng)險管理體系。法律風(fēng)險管理體系包括法律風(fēng)險分析、法律風(fēng)險控制和控制實施評估。第十三條第十四條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，定期對法律風(fēng)險管理體系進行滾動更新。公司應(yīng)當(dāng)充分利用法律風(fēng)險管理體系的實施成果，促進體

6、系與業(yè)務(wù)經(jīng)營及日常法律事務(wù)的融合，降低公司法律風(fēng)險水平。第一節(jié)法律風(fēng)險分析第十五條第十六條法律風(fēng)險分析包括法律風(fēng)險的識別、測評和定向分析。歸口管理部門應(yīng)當(dāng)定期組織發(fā)起法律風(fēng)險識別，執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)負責(zé)提供風(fēng)險識別的基礎(chǔ)信息、初步識別結(jié)果，并對歸口管理部門的識別結(jié)果進行確認。第十七條第十八條歸口管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險識別結(jié)果制定法律風(fēng)險清單。執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)隨時收集日常工作中發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險信息，并及時向歸口管理部門反饋，歸口管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)反饋信息

7、及時對法律風(fēng)險清單進行補充、更新。第十九條歸口管理部門應(yīng)當(dāng)定期組織法律風(fēng)險測評，執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)負責(zé)提供風(fēng)險測評的基礎(chǔ)信息、初步測評結(jié)果，并對歸口管理部門的測評結(jié)果進行確認。第二十條歸口管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)測評結(jié)果，對法律風(fēng)險進行排序、分級，并確定公司的重大法律風(fēng)險。第二十一條執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)了解掌握本部門涉及的公司重大法律風(fēng)險，并可以根據(jù)測評結(jié)果，確定本部門的重大法律風(fēng)險。第二十二條歸口管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律風(fēng)險識別、測評的結(jié)果，結(jié)合公司實際情況對

8、法律風(fēng)險進行定向分析。第二十三條第二十四條第二節(jié)法律風(fēng)險控制法律風(fēng)險控制包括控制現(xiàn)狀評估、控制計劃制定及控制計劃實施。歸口管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律風(fēng)險分析的結(jié)果，確定每年度需要進行控制的法律風(fēng)險，并分解給執(zhí)行部門。第二十五條執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)對分解至本部門的法律風(fēng)險進行控制現(xiàn)狀評估，并根據(jù)評估結(jié)果提出風(fēng)險控制計劃。第二十六條歸口管理部門應(yīng)當(dāng)對執(zhí)行部門的風(fēng)險控制計劃進行審議，提出修改和完善建議，并匯總成公司風(fēng)險控制計劃后正式下發(fā)執(zhí)行。第二十七條執(zhí)行