第四章案件治理與風險防控題目及答案

1、第四章第四章案件治理及風險防控案件治理及風險防控一、單項選擇題（40題）1下列哪項不屬于建立案件綜合治理長效機制“十項措施”？（C）。A.完善相關(guān)法律法規(guī)，加大對銀行業(yè)犯罪的打擊力度B.實行重大案件責任追究制度，切實落實各級領(lǐng)導責任C.完善信貸統(tǒng)計相關(guān)制度，加強對中介機構(gòu)管理D.積極推進國有商業(yè)銀行改革，完善公司治理結(jié)構(gòu)2下列哪項不屬于案件多發(fā)的“六個關(guān)鍵環(huán)節(jié)”之一？（A）。A.現(xiàn)金管理B.查詢對賬C.重要崗位D.金庫尾箱3下列哪項是強

2、化內(nèi)控管理制度“十個聯(lián)動建設(shè)”之一？（C）。A.一線業(yè)務(wù)的卡、證、章管理和上級機構(gòu)行政章的管理聯(lián)動B.重要崗位的強制性休假與崗位輪換緊密銜接聯(lián)動C.查案、破案同處分適時與到位的雙重考核制度建設(shè)聯(lián)動D.案件查處和相應(yīng)的稽核審計制度配套建設(shè)聯(lián)動4農(nóng)村合作金融機構(gòu)案件專項治理的時間為（D）。A.2005年B.2006年C.2005至2008年D.2006至2008年52007年農(nóng)村合作金融機構(gòu)案件專項治理的工作重點是（C）。A.治標治亂，充分

3、暴露陳案B.全面開展案件排查C.實施分類治理，堅持標本兼治D.組織案件治理“回頭看”14下列哪項不屬于中小金融機構(gòu)案件防控長效機制建設(shè)的內(nèi)容（B）。A.公司治理B.外部環(huán)境C.技術(shù)防范D.信息披露15下列哪項是中小金融機構(gòu)案件防控長效機制建設(shè)內(nèi)部控制機制方面的內(nèi)容（A）。A.強化崗位流程制約B.強化業(yè)務(wù)流程管理C.完善稽核體系D.完善風險管理構(gòu)架16下列哪項是中小金融機構(gòu)案件防控長效機制建設(shè)內(nèi)部監(jiān)督機制方面的內(nèi)容（C）。A.強化崗位流程

4、制約B.強化業(yè)務(wù)流程管理C.完善稽核體系D.完善風險管理構(gòu)架17下列哪項不屬于中小金融機構(gòu)案件責任追究必須堅持的原則（C）。A.事實清楚B.證據(jù)確鑿C.懲教結(jié)合D.逐級追究18下列哪項不屬于中小金融機構(gòu)案件責任追究應(yīng)當遵循的基本要求（B）。A.依據(jù)要充分B.手續(xù)要完備C.處理要公平D.處理輕重要適度19中國銀監(jiān)會《農(nóng)村中小金融機構(gòu)案件責任追究指導意見》印發(fā)時間為（C）。A.2007年3月B.2008年4月C.2009年4月D.2010年