河北省2016年下半年基金法律法規(guī)隨機變量與描述性統(tǒng)計量考試試卷

1、河北省河北省2016年下半年基金法律法年下半年基金法律法規(guī)：隨機：隨機變量與描述性量與描述性統(tǒng)計量考量考試試試試卷一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、政府發(fā)行證券的品種僅限于____A：股票B：基金份額C：債券D：銀行票據2、____是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程

2、。A：基金資產估值B：資金資產總值C：基金資產凈值D：基金份額凈值3、保護基金投資者的合法權益，就是要使基金投資者免受__等行為的損害。A誤導B操縱C欺詐D投資損失4、關于證券市場的基本功能，以下說法正確的有__。A證券市場具有為資本決定價格的功能B功能之一是讓資金盈余者通過賣出證券而實現(xiàn)投資C證券市場是投資者套期保值的場所D證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置的功能5、基金與股票、債券的共同之處在

3、于__。A同屬間接投資工具B風險相對分散C價格會隨市場波動而變化D投資理念、管理風格及投資策略大同小異6、某投資者認購了5000元的某開放式基金，認購費率為140%，那么該投資者的凈認購金額約為__元，所花費的認購費用約為__元。A4932；68B4931；69C4930；70D5000；707、我國第一只開放式基金是__，標志著我國基金業(yè)進入一個全新的發(fā)展階段。A華安創(chuàng)新B富島基金A證券交易所B證券公司C證券登記結算機構D證券業(yè)協(xié)會1

4、6、封閉式基金的交易原則是__。A機構投資者優(yōu)先B價格優(yōu)先，時間優(yōu)先C單筆交易量大者優(yōu)先D大宗交易優(yōu)先17、投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。AT1BT2CT3DT418、二次項法是由__于1966年提出的。A特雷諾B夏普C詹森D瑪澤19、關于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法正確的有__。A基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用B未經招募說

5、明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率C基金銷售機構銷售基金管理人的基金產品前，應由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式D基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務費等銷售費用上的分成比例20、根據基金銷售適用性的及時性原則，確保理財經理推薦合適產品的基礎包括__。A銀行網的基金產品銷售信息系統(tǒng)要及時定期更新相關基金的風險等級B銀行柜臺上銷售的基金的相關宣傳資