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文檔簡介
1、中國結算上海分公司營業(yè)大廳業(yè)務指南證券質押登記業(yè)務一、受理范圍本業(yè)務指南適用于投資者辦理登記在滬市證券賬戶中的股票、債券和基金(限于證券交易所場內(nèi)登記的份額)等證券的質押登記和解除質押登記業(yè)務。二、需提供的證件和材料1、質押登記(1)《證券質押登記申請》;(2)質押合同原件;(3)質押雙方有效身份證明文件及復印件:境內(nèi)法人需提供營業(yè)執(zhí)照及復印件(涉及基金會、事業(yè)單位等其他法人的,需提供法人登記證書及復印件)、法定代表人證明書、法定代表人
2、身份證復印件、法定代表人授權委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。境內(nèi)自然人需提供中華人民共和國居民身份證及復印件,委托他人代辦的,還應提供經(jīng)公證的授權委托書、代辦人身份證明文件。境外法人需提供所在國(地區(qū))有權機關核發(fā)的證明境外法人主體資格的證明文件(如該證明文件未包含該法人合法存續(xù)內(nèi)容,還需提供該法人合法存續(xù)證明),授權人簽署的授權委托書,境外機構或有權機關出具的能夠證明授權人有權簽署授權委托書的證明文件,授權人身份證明文件復印件
3、,經(jīng)辦人身份證明文件原件及復印件。境外自然人需提供境外自然人身份證明文件原件及復印件;委托他人代辦的,還需提交申請人簽署的授權委托書,經(jīng)辦人身份證明文件原件及復印件。境外自然人身份證明文件包括:外國(地區(qū))公民身份證或護照;有外國(地區(qū))永久居留權的中國公民的永久居留證明及中國護照;臺灣居民來往大陸通行證;香港永久性居民身份證、澳門永久性居民身份證。除中國護照、臺灣居民來往大陸通行證、以及辦妥簽證和入境手續(xù)的外國(地區(qū))投資者持有的護照
4、外,上述涉及境外投資者的身份證明文件、授權委托書以及授權人有權授權的證明文件等還需符合以下規(guī)定:?外國(地區(qū))投資者提交的文件,須經(jīng)我國駐該國使、領館認證,或者履行我國與該所在國訂立的有關條約中規(guī)定的身份證明手續(xù)。如投資者所在國家(地區(qū))與我國無外交關系,其提文件以及本公司出具的證券質押登記證明后,可以向本公司申請查詢質物的數(shù)量和狀態(tài)。三、業(yè)務流程(一)直接到本公司營業(yè)大廳辦理質押登記業(yè)務流程1、出質人、質權人于營業(yè)大廳取號終端按取“綜
5、合業(yè)務—證券質押業(yè)務”排號單,待大廳叫號系統(tǒng)播放所取號碼,根據(jù)提示至相應柜臺辦理業(yè)務。2、綜合柜臺業(yè)務人員對申請人提交的證件和材料進行審核,審核通過的,予以辦理。3、申請人按照相關收費標準交費,于費用審核柜臺領取發(fā)票。4、辦理完成的下一工作日后,質權人可憑業(yè)務受理單于費用審核柜臺領取《證券質押登記證明》或《解除證券質押登記通知》。(二)通過證券公司代辦質押登記業(yè)務流程1、出質人、質權人可到已取得代理資格的證券公司及其營業(yè)部遞交質押登記和
6、解除質押登記材料。所提交的質押登記材料與直接到本公司營業(yè)大廳辦理的要求相同。2、證券公司對質押登記材料進行初審。初審通過后,按本公司規(guī)定的方式將申請材料提交至本公司。3、本公司收到證券公司提交的申請材料后,對申請材料進行審核;審核通過后,根據(jù)本公司受理日日終對證券持有數(shù)據(jù)的核查結果進行質押登記,并于下一交易日出具證券質押登記證明。質押登記的生效日以證券質押登記證明上載明的質押登記日為準。4、對于審核通過的業(yè)務申請,證券公司應當按本公司要
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