準(zhǔn)公共產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)性供給研究.pdf

1、準(zhǔn)公共產(chǎn)品理論是公共產(chǎn)品理論的核心，準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給也是公共產(chǎn)品供給實(shí)踐的難點(diǎn)。本文主要研究準(zhǔn)公共產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)性供給，共兩部分。第一部分主要是對(duì)準(zhǔn)公共產(chǎn)品的屬性、分類(lèi)、均衡、供給進(jìn)行一般性研究，第二部分對(duì)準(zhǔn)公共產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)性供給進(jìn)行研究，最后對(duì)全文觀點(diǎn)作一總結(jié)。 導(dǎo)論。主要是對(duì)本文的選題意義，研究范圍，文獻(xiàn)綜述，研究方法，論文邏輯結(jié)構(gòu)，本文的創(chuàng)新點(diǎn)和不足進(jìn)行闡述。公共產(chǎn)品理論是公共財(cái)政存在的依據(jù)，也是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心理論。按照公共產(chǎn)品

2、經(jīng)典特征的兩重標(biāo)準(zhǔn)—非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，純粹的公共產(chǎn)品是少之又少的，不純的公共產(chǎn)品(準(zhǔn)公共產(chǎn)品)是公共產(chǎn)品集中的主要組成部分，準(zhǔn)公共產(chǎn)品理論也理所當(dāng)然的是公共產(chǎn)品理論的核心部分。但是現(xiàn)有的文獻(xiàn)主要集中在純公共產(chǎn)品上，并不嚴(yán)格區(qū)分準(zhǔn)公共產(chǎn)品，因此有必要進(jìn)行深入研究。 第一章，準(zhǔn)公共產(chǎn)品的性質(zhì)及分類(lèi)。對(duì)“理論主義”和“現(xiàn)實(shí)主義”的觀點(diǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)公共產(chǎn)品的非排他性、非競(jìng)爭(zhēng)性、共同消費(fèi)、政府預(yù)算供給等特征進(jìn)行比較，并從外部性、產(chǎn)權(quán)的角

3、度對(duì)公共產(chǎn)品進(jìn)行分析，最后得出按非排他性對(duì)社會(huì)產(chǎn)品分類(lèi)的結(jié)論。非排他的類(lèi)型有技術(shù)非排他、經(jīng)濟(jì)非排他、效率非排他和倫理非排他，后者基于制度選擇，更具有現(xiàn)實(shí)意義。排他的方式包括價(jià)格排他，資格派他等等。排他性可以包括非競(jìng)爭(zhēng)性、共同消費(fèi)、外部性等特征。非競(jìng)爭(zhēng)性、外部性實(shí)質(zhì)上是基于效率的非排他性，共同消費(fèi)和預(yù)算提供往往是倫理上的非排他。討論了考慮社會(huì)選擇下的非排他性的幾種情況后按非排他性對(duì)準(zhǔn)公共產(chǎn)品進(jìn)行簡(jiǎn)單的分類(lèi)。 第二章，準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給

4、的一般性理論。首先討論了薩繆爾森、庇古、林達(dá)爾等經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于公共產(chǎn)品的均衡理論，并討論了這些理論在準(zhǔn)公共產(chǎn)品研究中的適用性；然后，討論了純市場(chǎng)供給準(zhǔn)公共產(chǎn)品的困難；最后，討論了政府供給準(zhǔn)公共產(chǎn)品存在的問(wèn)題。準(zhǔn)公共產(chǎn)品供求特征是需求偏好的部分可顯示、社會(huì)選擇的半市場(chǎng)化和準(zhǔn)公共產(chǎn)品管理過(guò)程中居民有限參與。準(zhǔn)公共產(chǎn)品純市場(chǎng)供給無(wú)效的主要原因有準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給中的“搭便車(chē)”和“囚徒困境”導(dǎo)致的“公共悲劇”、外部性準(zhǔn)公共產(chǎn)品的效率損失、對(duì)弱競(jìng)爭(zhēng)性可

5、排他準(zhǔn)公共產(chǎn)品市場(chǎng)供給的效率損失、自然壟斷性準(zhǔn)公共產(chǎn)品引起的定價(jià)難題、普通服務(wù)和社會(huì)公平缺失等。而準(zhǔn)公共產(chǎn)品政府供給也同樣因?yàn)檎峭耆墓鎰?dòng)機(jī)、能力限制、政治決策機(jī)制缺陷和利益集團(tuán)的影響等原因而無(wú)效。 第三章，準(zhǔn)公共產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)性供給的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。首先，分析壟斷供給的一般特征和存在的問(wèn)題，并把壟斷理論應(yīng)用到準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給中，分析準(zhǔn)公共產(chǎn)品壟斷供給問(wèn)題。準(zhǔn)公共產(chǎn)品具有天然的由政府壟斷供給的特征，往往具有壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為。對(duì)

6、準(zhǔn)公共產(chǎn)品的壟斷性判斷，根據(jù)靜態(tài)指標(biāo)更有效，供給主體的多寡往往是判斷壟斷的主要標(biāo)準(zhǔn)。行政壟斷與經(jīng)濟(jì)壟斷結(jié)合是準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給壟斷的主要特征；然后，對(duì)準(zhǔn)公共產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)性供給的可行性進(jìn)行分析。從可競(jìng)爭(zhēng)性理論和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論入手，論證了準(zhǔn)公共產(chǎn)品的可競(jìng)爭(zhēng)性及實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)條件。比較了競(jìng)爭(zhēng)性和民營(yíng)化、私有化、市場(chǎng)化的區(qū)別；最后，討論了可供選擇的多種主體(政府部門(mén)、非政府組織、社區(qū)、私人、企業(yè)等)的優(yōu)劣，各種主體的組合模式，并從制度安排角度討論了

7、準(zhǔn)公共產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)性供給可供選擇的模式。 第四章，西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家準(zhǔn)公共產(chǎn)品改革實(shí)踐。主要討論美國(guó)、英國(guó)及日本關(guān)于準(zhǔn)公共產(chǎn)品改革實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，著重從如何促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的角度對(duì)這些國(guó)家的自然壟斷性準(zhǔn)公共產(chǎn)品進(jìn)行考察；對(duì)這些國(guó)家在市政服務(wù)中的新行政運(yùn)動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，并討論了他們開(kāi)放教育服務(wù)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性改革的實(shí)踐；最后，得出準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給競(jìng)爭(zhēng)性改革的“兩層分解，多元競(jìng)爭(zhēng)”一般性分析框架。 第五章，我國(guó)準(zhǔn)公共產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)性供給改革分析。強(qiáng)調(diào)我國(guó)

8、轉(zhuǎn)型條件下改革的特殊性，并以市政服務(wù)、郵政和醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)為例，從如何促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)性供給的角度進(jìn)行簡(jiǎn)要的改革分析。從壟斷特征上看，我國(guó)準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給存在嚴(yán)重的政府壟斷，表現(xiàn)在決策權(quán)的完全政府壟斷，生產(chǎn)環(huán)節(jié)的政府企業(yè)(單位)絕對(duì)壟斷，消費(fèi)者主權(quán)的嚴(yán)重缺失。改革應(yīng)在準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給過(guò)程引進(jìn)多主體，主要包括決策主體和生產(chǎn)主體。重點(diǎn)就是引進(jìn)非政府的競(jìng)爭(zhēng)主體，主要是私人企業(yè)、非營(yíng)利組織、社區(qū)組織。另外，也應(yīng)引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)性的政府組織，進(jìn)行政府間比較競(jìng)爭(zhēng)。

9、 在對(duì)已有研究拓展和深化的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)準(zhǔn)公共產(chǎn)品及其競(jìng)爭(zhēng)性供給的深入研究，本文在以下方面作出了一些創(chuàng)新： 1．從新的視角研究公共產(chǎn)品問(wèn)題。已有公共產(chǎn)品理論文獻(xiàn)主要集中在純公共產(chǎn)品上，而現(xiàn)實(shí)中人們所說(shuō)的公共產(chǎn)品大多是指準(zhǔn)公共產(chǎn)品。本文以準(zhǔn)公共產(chǎn)品為對(duì)象對(duì)公共產(chǎn)品理論進(jìn)行探討，盡管具有更大的復(fù)雜性和困難，但很有現(xiàn)實(shí)意義。通過(guò)比較純私人產(chǎn)品、純公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品在屬性、需求顯示、均衡、供給模式等方面的差異性，可以為我們研究公共產(chǎn)

10、品提供新的思路。 2．從競(jìng)爭(zhēng)性角度研究公共產(chǎn)品供給問(wèn)題。準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給低效率的主要原因是壟斷，引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)打破壟斷是改革的有效途徑。準(zhǔn)公共產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)涵要多于一般的商品競(jìng)爭(zhēng)，它還包括了對(duì)決策權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。提高準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給的競(jìng)爭(zhēng)性比單純的民營(yíng)化、市場(chǎng)化更有效，也比公私伙伴關(guān)系有更為豐富的內(nèi)涵。競(jìng)爭(zhēng)性供給有兩層含義：一是生產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)，包括設(shè)計(jì)、生產(chǎn)管理、技術(shù)選擇等；二是決策權(quán)競(jìng)爭(zhēng)。公共產(chǎn)品決策權(quán)競(jìng)爭(zhēng)可以在政府間、政府與非政府組織間大量運(yùn)用。

11、 3．拓展了非排他性的含義，主張以非排他性作為劃分社會(huì)產(chǎn)品的唯一性標(biāo)準(zhǔn)。本文所提出的非排他性有經(jīng)濟(jì)(成本)非排他、技術(shù)非排他、效率非排他以及倫理非排他，把倫理與制度因素引入到判斷物品的屬性中來(lái)。具有所有非排他性的物品是純公共產(chǎn)品，所有排他性拘物品是純私人產(chǎn)品，不完全排他的物品是準(zhǔn)公共產(chǎn)品。 4．概括出準(zhǔn)公共產(chǎn)品的供求特征。準(zhǔn)公共產(chǎn)品供求的特征是需求偏好的部分可顯示、社會(huì)選擇的半市場(chǎng)化和準(zhǔn)公共產(chǎn)品管理過(guò)程中居民有限參與。這

12、三方面都與純公共產(chǎn)品和純私人產(chǎn)品有所不同。對(duì)于純公共產(chǎn)品而言，需求偏好不可顯示、社會(huì)選擇政治化和管理過(guò)程居民低參與度。私人產(chǎn)品具有需求完全可顯示、社會(huì)選擇完全市場(chǎng)化和個(gè)人高度參與的特征，因此，純市場(chǎng)供給是有效的。正因?yàn)榇?，?zhǔn)公共產(chǎn)品的純市場(chǎng)供給也具有一定的可能性，但會(huì)是低效的，公共產(chǎn)品的均衡模型更適合于準(zhǔn)公共產(chǎn)品。 5．準(zhǔn)公共產(chǎn)品壟斷的特殊性和判斷標(biāo)準(zhǔn)。準(zhǔn)公共產(chǎn)品壟斷與私人產(chǎn)品壟斷有不同的特征，主要表現(xiàn)為高度的政府壟斷、行政壟斷

13、、高度的單一主體供給。對(duì)于私人產(chǎn)品壟斷要從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和價(jià)格行為兩方面進(jìn)行判斷，但對(duì)于準(zhǔn)公共產(chǎn)品主要從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行判斷，因?yàn)闇?zhǔn)公共產(chǎn)品有時(shí)是由政府低價(jià)供給的，盡管沒(méi)有壟斷高價(jià)，但壟斷造成了效率損失，增加了社會(huì)成本。因此，增加供給主體對(duì)準(zhǔn)公共產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)極其必要。 6．決策環(huán)節(jié)競(jìng)爭(zhēng)是準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)。把非政府組織、社區(qū)、私人引入到準(zhǔn)公共產(chǎn)品的決策環(huán)節(jié)，形成與政府決策的競(jìng)爭(zhēng)。已有的研究主要集中在生產(chǎn)環(huán)節(jié)的私有化、民營(yíng)化，對(duì)決策環(huán)節(jié)

14、較少涉及，本文認(rèn)為可以通過(guò)決策權(quán)的分解、決策權(quán)下移、決策權(quán)分散化等方式實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)公共產(chǎn)品決策的競(jìng)爭(zhēng)。 7．建立了完善的準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給模式。供給主體包括了理論上所有的主體：政府、非政府組織、社區(qū)、私人企業(yè)等，并對(duì)他們的優(yōu)劣進(jìn)行了系統(tǒng)的分析。 8．提出準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給競(jìng)爭(zhēng)性改革“兩層分解，多元競(jìng)爭(zhēng)”的分析框架。一方面打破準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給高度縱向一體化的供給模式，將準(zhǔn)公共產(chǎn)品的供給過(guò)程分解成不同的亞過(guò)程和環(huán)節(jié)；同時(shí)，在不同的亞過(guò)程和環(huán)

15、節(jié)開(kāi)放進(jìn)入、引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)者，形成多元競(jìng)爭(zhēng)的供給模式。 9．我國(guó)準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給壟斷特點(diǎn)和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境分析。我國(guó)是轉(zhuǎn)型中的發(fā)展中國(guó)家，實(shí)行民主集中制的政治制度，各級(jí)政府相對(duì)封閉，市場(chǎng)機(jī)制不完善，雙軌制、過(guò)渡性是當(dāng)前政治經(jīng)濟(jì)生活的主要特點(diǎn)，除政府以外的其它主體的能力有限，但有較大發(fā)展，各種非政府組織、社區(qū)、村民自治組織、私人企業(yè)的決策能力、資源動(dòng)員能力和管理能力不斷增強(qiáng)。這種轉(zhuǎn)型國(guó)家的特點(diǎn)使我國(guó)準(zhǔn)公共產(chǎn)品壟斷表現(xiàn)出一些特殊性(1)決策環(huán)節(jié)的政

16、府完全壟斷；(2)生產(chǎn)環(huán)節(jié)政府企業(yè)絕對(duì)壟斷；(3)消費(fèi)者主權(quán)的嚴(yán)重缺乏。 10．我國(guó)準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給競(jìng)爭(zhēng)的方式。本文論述了“小包化”外包、政府間競(jìng)爭(zhēng)、區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)對(duì)市政服務(wù)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性改革的作用；消費(fèi)者主權(quán)回歸對(duì)準(zhǔn)公共產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)的重要作用。在準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給中建立有效的消費(fèi)者呼吁和退出機(jī)制，如在醫(yī)療服務(wù)中的信息披露機(jī)制、實(shí)現(xiàn)公共醫(yī)療資金部分由消費(fèi)者決定的補(bǔ)貼機(jī)制。 由于國(guó)內(nèi)外對(duì)準(zhǔn)公共產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)性供給的研究還比較少，特別是國(guó)內(nèi)的研

17、究尚處于初步階段，這方面的資料和文獻(xiàn)相對(duì)比較缺乏，本文主要是通過(guò)對(duì)比和類(lèi)比得出準(zhǔn)公共產(chǎn)品的一些結(jié)論。由于準(zhǔn)公共產(chǎn)品問(wèn)題本身的復(fù)雜性和爭(zhēng)議性，涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等多種學(xué)科，加之本人在理論修養(yǎng)、知識(shí)積累和研究方法上的局限，本文尚有諸多不足，主要有： 首先，實(shí)證研究不足。在競(jìng)爭(zhēng)性供給改革部分對(duì)國(guó)外和我國(guó)改革現(xiàn)狀分析中，由于數(shù)據(jù)收集的困難，因此也難以進(jìn)行定量分析。 其次，本文沒(méi)有深入對(duì)公平性展開(kāi)討論，沒(méi)有涉及準(zhǔn)公共產(chǎn)品費(fèi)