新版金融行動(dòng)特別工作組四十項(xiàng)建議

1、新版金融行動(dòng)特別工作組四十項(xiàng)建議引言金融行動(dòng)特別工作組(FATF)成立于1989年，是由成員國(guó)[1]部長(zhǎng)發(fā)起設(shè)立的政府間組織。FATF的主要任務(wù)是制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)有關(guān)法律、監(jiān)管、行政措施的有效實(shí)施，以打擊洗錢、恐怖融資、大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散融資（擴(kuò)散融資）等危害國(guó)際金融體系的活動(dòng)。FATF還與其他國(guó)際利益相關(guān)方密切合作，識(shí)別國(guó)家層面的薄弱環(huán)節(jié)，保護(hù)國(guó)際金融體系免遭濫用。FATF建議為各國(guó)打擊洗錢、恐怖融資和擴(kuò)散融資設(shè)定了全面、完整的措

2、施框架。各國(guó)的法律體系、行政管理、執(zhí)行框架以及金融體系各不相同，難以采取相同的威脅應(yīng)對(duì)措施。因此，各國(guó)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國(guó)國(guó)情，制定相應(yīng)措施執(zhí)行FATF建議。FATF建議規(guī)定了各國(guó)應(yīng)當(dāng)建立的基本措施：識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、制定政策和國(guó)內(nèi)協(xié)調(diào)；打擊洗錢、恐怖融資及擴(kuò)散融資；在金融領(lǐng)域和其他特定領(lǐng)域?qū)嵤╊A(yù)防措施；規(guī)定主管部門（如：調(diào)查、執(zhí)法和監(jiān)管部門）的權(quán)力與職責(zé)范圍，及其他制度性措施；提高法人和法律安排的受益所有權(quán)信息的透明度和可獲得性；怖融資體系對(duì)于打擊恐

3、怖融資十分重要，之前針對(duì)恐怖融資的大多數(shù)措施已經(jīng)在建議中進(jìn)行了整合，不再需要專門制定特別建議。但是，在FATF建議第C節(jié)，還是規(guī)定了一些專門針對(duì)恐怖融資的建議。這些建議包括：建議5（恐怖融資刑罰化）、建議6（與恐怖主義及恐怖融資相關(guān)的定向金融制裁），建議8（防止濫用非營(yíng)利性組織的相關(guān)措施）。大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散是我們關(guān)注的另一個(gè)嚴(yán)重威脅，2008年，F(xiàn)ATF將職責(zé)范圍擴(kuò)大到防范擴(kuò)散融資。為應(yīng)對(duì)這一威脅，F(xiàn)ATF通過了一條新建議（建議7）

4、，旨在確保有效實(shí)施定向金融制裁，與聯(lián)合國(guó)安理會(huì)有關(guān)要求保持一致。FATF標(biāo)準(zhǔn)包括建議本身、釋義以及術(shù)語表中的定義。所有FATF成員及區(qū)域性反洗錢組織成員必須執(zhí)行FATF標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的措施，并按照FATF通用的評(píng)估方法，通過FATF互評(píng)估程序或國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行的評(píng)估程序，對(duì)各成員的執(zhí)行情況進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估。釋義及術(shù)語表中的定義包括如何實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的舉例。這些舉例不是強(qiáng)制性要求，只起到指引作用。舉例無意包羅萬象，盡管可作為參考指標(biāo)，但并非適用