興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度

1、興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度第一章第一章總則第一條：第一條：為了建立健全興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司（以下簡稱“公司”）風(fēng)險(xiǎn)控制體系，指導(dǎo)、規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展、持續(xù)經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營戰(zhàn)略，制定本制度。第二條：第二條：本制度依據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)監(jiān)管指引》等法規(guī)政策，以及《興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司公司章程》、《興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司直接投資業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)

2、定，結(jié)合國際通行的風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，以及公司實(shí)際業(yè)務(wù)需要制定。第三條：第三條：風(fēng)險(xiǎn)控制是指公司圍繞經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)控制制度、措施和執(zhí)行流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，從而實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)控制總體目標(biāo)的一系列行為。第四條：第四條：公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)：（一）有效防范、控制、化解公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)損失降低到公司可以承受的范圍之內(nèi)，為公司持續(xù)經(jīng)營提供安全保障；（二）逐步采用科學(xué)統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)量

3、化方法，建立完整的風(fēng)險(xiǎn)控制體系和流程，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)管理；（三）提高公司經(jīng)營效率和效果，維護(hù)公司聲譽(yù)和品牌。第五條：第五條：公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)遵循以下原則：（一）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一，覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)流程和環(huán)節(jié)；公司所有部門、所有員工都是風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任主體，根據(jù)部門、崗位職責(zé)的要求承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任與義務(wù)；（二）持續(xù)性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制不是靜態(tài)的制度，而是一

4、個(gè)由目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和監(jiān)督反饋等流程組成的動(dòng)態(tài)的、循環(huán)的管理過程。（三）獨(dú)立性原則：公司設(shè)立獨(dú)立于其他職能部門的風(fēng)險(xiǎn)管理部，專職對各種風(fēng)險(xiǎn)履行日常檢查、監(jiān)控、評(píng)估等風(fēng)險(xiǎn)控制工作；第十條：第十條：政策風(fēng)險(xiǎn)，是指由于相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策發(fā)生變化，給公司經(jīng)營帶來的風(fēng)險(xiǎn)。第十一條：第十一條：道德風(fēng)險(xiǎn)，是指公司員工出于自身利益，或是自律性差、責(zé)任感不強(qiáng)等原因，利用信息不對稱等優(yōu)勢，損害公司及客戶利益的風(fēng)險(xiǎn)。第十二條：第十二條：信譽(yù)風(fēng)

5、險(xiǎn)，是指具有重大不利影響的突發(fā)事件對公司聲譽(yù)造成損害，從而使公司面臨客戶流失、人才流失、業(yè)務(wù)開拓困難等不利狀況的風(fēng)險(xiǎn)。第三章第三章風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系及職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系及職責(zé)第十三條：第十三條：公司風(fēng)險(xiǎn)控制的組織體系由董事會(huì)、監(jiān)事、投資決策委員會(huì)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部、業(yè)務(wù)部門以及其他職能部門組成。第十四條：第十四條：董事會(huì)是公司的常設(shè)權(quán)利機(jī)構(gòu)，也是風(fēng)險(xiǎn)控制的最高決策機(jī)構(gòu)，擔(dān)負(fù)公司風(fēng)險(xiǎn)控制的最終責(zé)任。其在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的主要職責(zé)包

6、括：（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度；（二）決定公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度，批準(zhǔn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施和辦法；（三）了解和掌握公司面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀，對公司所有風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)進(jìn)行整體監(jiān)督和全局指導(dǎo)；（四）對《公司章程》中規(guī)定的重大經(jīng)營管理事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審核及決策；（五）決定公司風(fēng)險(xiǎn)控制組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)方案；（六）決定公司危機(jī)處理方案；（七）督導(dǎo)公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育；（八）決定公司風(fēng)險(xiǎn)控制其他重大事項(xiàng)。第十五條：第

7、十五條：監(jiān)事由股東委派，負(fù)責(zé)對公司的風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)履行監(jiān)督職能。第十六條：第十六條：投資決策委員會(huì)是公司的常設(shè)投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，監(jiān)督、決定對投資風(fēng)險(xiǎn)的控制活動(dòng)。第十七條：第十七條：總經(jīng)理就公司風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)的有效性向董事會(huì)負(fù)責(zé)?？偨?jīng)理和副總經(jīng)理（以下簡稱“管理層”）在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)控制的日常工作。其在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的主要職責(zé)包括：（一）制訂公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度、各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施和辦法，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)；（二）向董